證監(jiān)會：全力保障北交所平穩(wěn)開市

　　證監(jiān)會新聞發(fā)言人高莉10月22日在2021金融街論壇年會上表示，堅持穩(wěn)中求進，牢守服務創(chuàng)新型中小企業(yè)的市場定位，在維護市場穩(wěn)定運行的基礎上，扎實細致做好制度、企業(yè)和市場等各項準備，加強政策宣傳引導和解讀，全力保障北京證券交易所平穩(wěn)開市。

　　目前北交所已完成工商注冊登記，主要制度規(guī)則完成公開征求意見，技術系統基本就緒，各項工作正在有序推進中。

　　高莉表示，證監(jiān)會認真貫徹黨中央、國務院決策部署，堅持把推進資本市場改革發(fā)展和服務實體經濟等重點任務與服務首都經濟社會高質量發(fā)展、特別是“兩區(qū)”建設更好結合起來，過去一年，推出了系列政策舉措并狠抓落實。主要方面有：

　　一是證監(jiān)會堅決貫徹習近平主席關于深化新三板改革、設立北交所的重大戰(zhàn)略部署。證監(jiān)會深入貫徹落實習近平主席在服貿會上的重要講話精神，根據黨中央、國務院決策部署，9月初啟動了這項重大改革，以精選層為基礎設立北交所，聚焦服務創(chuàng)新型中小企業(yè)，整體平移精選層公開發(fā)行、交易、轉板、退出等基礎制度安排，并同步試點證券公開發(fā)行注冊制。

　　二是積極支持北京證券基金期貨行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。北京地區(qū)證券基金機構數量位居全國前列。今年以來證監(jiān)會已批準1家基金管理公司落地北京，同意1家外資控股證券公司開業(yè)并為其頒發(fā)業(yè)務許可證，1家外資控股證券公司變更為外商獨資證券公司，1家外資控股證券公司獲準增加業(yè)務范圍，北京首家外資銀行獲得證券投資基金托管資格，1家外資資產管理公司全資子公司在中國基金業(yè)協會完成登記。同時，積極支持北京吸引境外金融領域專業(yè)人才，針對符合條件的北京境外證券專業(yè)人才執(zhí)業(yè)登記實施特別程序，簡化期貨執(zhí)業(yè)資格認可。

　　三是積極支持北京完善要素市場體系。開展股權投資和創(chuàng)業(yè)投資份額轉讓試點，目前已完成8單，試點取得初步成效。這對進一步暢通私募股權和創(chuàng)投基金“募、投、管、退”促進創(chuàng)新資本形成將起到積極作用。

　　四是在北京開展資本市場金融科技創(chuàng)新試點、著眼于推動新一代信息技術在資本市場領域落地應用，廣泛征集試點申報項目，從26家機構申報的51個試點項目中，遴選產生首批試點項目，目前正組織開展專業(yè)評估，近期將正式對外公示。

　　高莉表示，下一步，證監(jiān)會將繼續(xù)采取有力措施，支持北京資本市場改革開放和高質量發(fā)展，努力為首都經濟社會發(fā)展貢獻積極力量。

　　一是推動北交所改革平穩(wěn)落地。堅持穩(wěn)中求進，牢守服務創(chuàng)新型中小企業(yè)的市場定位，在維護市場穩(wěn)定運行的基礎上，扎實細致做好制度、企業(yè)和市場等各項準備，加強政策宣傳引導和解讀，全力保障北交所平穩(wěn)開市，把大事辦穩(wěn)、好事辦好，帶動新三板市場整體功能發(fā)揮，進一步提升多層次資本市場體系對實體經濟的覆蓋面和適配性。

　　二是促進各類市場主體高質量發(fā)展。以深入開展上市公司治理專項行動為抓手，進一步推動北京地區(qū)上市公司提升治理水平；發(fā)揮資本市場股債融資、并購重組等功能，更好支持北京地區(qū)上市公司改善經營、提質增效。積極助力北京創(chuàng)造更加公平的市場環(huán)境，支持證券基金期貨機構參與北京金融發(fā)展。

　　支持中小券商專業(yè)化特色化發(fā)展，鼓勵券商加大對新三板公司的投研力量和金融服務，協同推進北京地區(qū)資本市場發(fā)展。

　　三是繼續(xù)支持北京穩(wěn)步開展金融科技創(chuàng)新。進一步完善北京資本市場金融科技創(chuàng)新試點機制，調動科技企業(yè)申報試點的積極性，在保障風險可控的前提下，推動北京地區(qū)市場核心機構、證券期貨經營機構和服務機構數字化轉型。同時，指導北京區(qū)域性股權市場借助大數據、區(qū)塊鏈等技術手段，打造新型金融基礎設施，進一步提升對中小企業(yè)的服務能力。