證監(jiān)會就修訂《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿指引》公開征求意見

　　中證網(wǎng)訊（記者 昝秀麗）證監(jiān)會11月19日消息，為貫徹落實《證券法》《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，適應(yīng)注冊制改革發(fā)展需要，貫徹《關(guān)于注冊制下督促證券公司從事投行業(yè)務(wù)歸位盡責(zé)的指導(dǎo)意見》精神和原則，進一步規(guī)范證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)，指導(dǎo)保薦機構(gòu)建立健全工作底稿制度，提高保薦機構(gòu)盡職調(diào)查工作質(zhì)量，證監(jiān)會擬對《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿指引》（證監(jiān)會公告〔2009〕5號，以下簡稱《底稿指引》）進行修訂，并向社會公開征求意見。

　　征求意見稿共十五條，主要修訂內(nèi)容如下：一是增加對其他證券服務(wù)機構(gòu)專業(yè)意見的相關(guān)復(fù)核資料；二是增加內(nèi)核階段工作底稿要求；三是增加分析驗證過程的相關(guān)底稿。

　　修訂后的《底稿指引》是對保薦機構(gòu)從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)時編制工作底稿的一般要求，為提高可操作性和靈活性，底稿目錄具體內(nèi)容由自律規(guī)則予以規(guī)定。

　　證監(jiān)會表示，將根據(jù)公開征求意見的情況，認(rèn)真研究，進一步修改完善后盡快發(fā)布實施。