新疆轄區(qū)舉辦上市公司獨(dú)立董事座談會(huì)

　　中證網(wǎng)訊（記者 何昱璞）康美藥業(yè)虛假陳述案獨(dú)董連帶賠償責(zé)任引發(fā)市場(chǎng)持續(xù)關(guān)注。12月7日，在新疆證監(jiān)局的支持指導(dǎo)下，新疆上市公司協(xié)會(huì)通過(guò)線上、線下相結(jié)合的方式舉辦新疆轄區(qū)上市公司獨(dú)立董事座談會(huì)，指導(dǎo)促進(jìn)轄區(qū)上市公司獨(dú)立董事更好地履職盡責(zé)，更好地發(fā)揮獨(dú)立董事專業(yè)及監(jiān)督作用，督促引導(dǎo)上市公司提升風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)控水平，促進(jìn)上市公司規(guī)范運(yùn)作和高質(zhì)量發(fā)展。新疆轄區(qū)上市公司近230位獨(dú)立董事、董事長(zhǎng)、董事會(huì)秘書參加培訓(xùn)。

　　新疆證監(jiān)局黨委書記、局長(zhǎng)郭元忠首先介紹了新疆上市公司2020年以來(lái)經(jīng)營(yíng)發(fā)展及公司治理情況。2021年前三季度，新疆上市公司共實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入5217.95億元（三季報(bào)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)），同比增長(zhǎng)近40%，接近2020年全年水平；實(shí)現(xiàn)歸屬母公司股東的凈利潤(rùn)480.82億元，同比增長(zhǎng)1倍有余。新疆上市公司整體經(jīng)營(yíng)情況較去年同期提升顯著，呈現(xiàn)出穩(wěn)步向好發(fā)展趨勢(shì)。

　　據(jù)了解，新疆上市公司投融資愈發(fā)活躍多元，并購(gòu)重組助推公司轉(zhuǎn)型升級(jí)。今年至今，已有*ST德新、中泰化學(xué)、天山股份3家公司完成重大資產(chǎn)重組，交易總價(jià)值近千億，*ST香梨、西部黃金、國(guó)際實(shí)業(yè)3家公司正在推進(jìn)重大資產(chǎn)重組。8家公司實(shí)現(xiàn)股權(quán)融資，金額總計(jì)約1074億元。

　　與此同時(shí)，新疆上市公司治理水平穩(wěn)步提升，信息披露質(zhì)量持續(xù)改善。根據(jù)滬深交易所2020年度信息披露考核評(píng)價(jià)結(jié)果，新疆57家上市公司中，考核為A、B類公司合計(jì)占比約65%，上市公司規(guī)范運(yùn)作整體情況較為良好。此外，轄區(qū)上市公司對(duì)投資者關(guān)系管理的重視程度也有了顯著提升。2021年，轄區(qū)上市公司中共有43家公司召開了業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)，其中申萬(wàn)宏源、中油資本入選全國(guó)優(yōu)秀案例，伊力特入選全國(guó)最佳實(shí)踐。

　　值得關(guān)注的是，新疆上市公司獨(dú)立董事隊(duì)伍不斷壯大，專業(yè)性與參與度有所提升。據(jù)統(tǒng)計(jì)，新疆上市公司董事會(huì)成員平均人數(shù)為9人，其中獨(dú)立董事平均占比近38%。截至10月31日，新疆上市公司現(xiàn)有獨(dú)立董事150名，較2018年增長(zhǎng)近10%。其中，45%的獨(dú)立董事來(lái)自高�；蚩蒲性核�，34%的獨(dú)立董事來(lái)自于會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)，另有21%的獨(dú)立董事為企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理人士。

　　郭元忠指出，近期，廣州中院對(duì)康美藥業(yè)特別代表人訴訟案依法作出一審判決，該判決意義重大，是落實(shí)《證券法》和中辦、國(guó)辦《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見》的有力舉措，也是資本市場(chǎng)史上具有開創(chuàng)意義的標(biāo)志性案件，對(duì)促進(jìn)我國(guó)資本市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展，切實(shí)維護(hù)投資者合法權(quán)益具有重要意義。近期，中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布了《上市公司獨(dú)立董事規(guī)則（征求意見稿）》，對(duì)現(xiàn)有獨(dú)立董事規(guī)則進(jìn)行了修正性重述，在未來(lái)，對(duì)獨(dú)立董事工作的規(guī)則設(shè)計(jì)和執(zhí)行要求方面也必將更為完善。

　　結(jié)合本次座談會(huì)相關(guān)部署要求，郭元忠對(duì)新疆上市公司下一步高質(zhì)量發(fā)展和獨(dú)立董事履職盡責(zé)提出四點(diǎn)要求：第一，完善治理，持續(xù)提高上市公司質(zhì)量。公司董監(jiān)高應(yīng)不斷提高履職能力和水平，監(jiān)事會(huì)和獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)發(fā)揮內(nèi)外部監(jiān)督合力，為公司把好“治理關(guān)”。第二，誠(chéng)信勤勉，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)誠(chéng)信履職，勤勉忠實(shí)，對(duì)上市公司信息披露事項(xiàng)履行充分的注意義務(wù)，維護(hù)中小投資者合法權(quán)益。在履職過(guò)程中一是要保持獨(dú)立性，二是要加強(qiáng)主動(dòng)性，三是要保障有效性。第三，充分保障，切實(shí)發(fā)揮關(guān)鍵崗位重要作用。在強(qiáng)調(diào)獨(dú)立董事履行好注意義務(wù)和特別職權(quán)的同時(shí)，更要提醒各上市公司應(yīng)當(dāng)為獨(dú)立董事履職提供充分保障。上市公司應(yīng)當(dāng)保證獨(dú)立董事享有與其他董事同等的知情權(quán)。凡須經(jīng)董事會(huì)決策的事項(xiàng)，上市公司必須按法定的時(shí)間提前通知獨(dú)立董事并同時(shí)提供足夠的資料。第四，加強(qiáng)溝通，共同推動(dòng)資本市場(chǎng)健康發(fā)展。一方面，希望各位獨(dú)立董事之間能夠加強(qiáng)交流，發(fā)揮各自會(huì)計(jì)、法律、經(jīng)濟(jì)及行業(yè)領(lǐng)域的專業(yè)知識(shí)，共同為新疆上市公司的信息披露、薪酬考核、風(fēng)險(xiǎn)控制和戰(zhàn)略發(fā)展諫言獻(xiàn)策。另一方面，作為高水平的專業(yè)人士，希望各位獨(dú)立董事在今后的工作中能夠進(jìn)一步加強(qiáng)與新疆證監(jiān)局的溝通交流，為上市公司監(jiān)管服務(wù)工作多提寶貴意見。

　　參加座談的獨(dú)立董事就實(shí)際工作中如何履職、如何更好發(fā)揮獨(dú)立董事作用等問(wèn)題展開討論。