加大優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品供給 公募基金注冊效率持續(xù)提升

　　中國證券報(bào)記者1月6日獲悉，監(jiān)管機(jī)構(gòu)日前下發(fā)題為《深入推進(jìn)簡政放權(quán) 進(jìn)一步優(yōu)化公募基金產(chǎn)品注冊機(jī)制》的機(jī)構(gòu)監(jiān)管情況通報(bào)。為深入貫徹落實(shí)“放管服”要求，推動(dòng)公募基金行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，通報(bào)提出，進(jìn)一步優(yōu)化公募基金產(chǎn)品注冊機(jī)制，持續(xù)提升注冊效率，支持行業(yè)機(jī)構(gòu)加大優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品供給。

　　提高審查效率

　　通報(bào)提出，進(jìn)一步優(yōu)化常規(guī)基金產(chǎn)品注冊機(jī)制。按照“依法、高效、透明、分類管理”的基本原則，自2022年1月1日起，進(jìn)一步優(yōu)化常規(guī)基金產(chǎn)品注冊機(jī)制，提高審查效率。納入快速注冊機(jī)制的常規(guī)混合類、債券類基金產(chǎn)品，注冊期限由原則上不超過20天縮短至15天；未納入快速注冊機(jī)制的常規(guī)主動(dòng)權(quán)益類、被動(dòng)權(quán)益類（寬基）、混合類、債券類基金產(chǎn)品，注冊期限由原則上不超過30天、30天、45天、45天縮短至20天、20天、35天、35天。

　　進(jìn)一步加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，有力保障產(chǎn)品注冊質(zhì)量。在提高產(chǎn)品注冊效率的同時(shí)，進(jìn)一步健全事中事后監(jiān)管，壓實(shí)機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)控主體責(zé)任。一是基金管理人應(yīng)嚴(yán)把申請材料質(zhì)量關(guān)，對申請材料齊備性，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整性，合法合規(guī)性，風(fēng)險(xiǎn)揭示充分性承諾負(fù)責(zé)。二是基金管理人應(yīng)始終堅(jiān)持持有人利益優(yōu)先的原則，優(yōu)化產(chǎn)品設(shè)計(jì)，充分評估產(chǎn)品申報(bào)的必要性和可行性，切實(shí)加大高質(zhì)量產(chǎn)品供給，更好服務(wù)居民財(cái)富管理和實(shí)體經(jīng)濟(jì)金融需求。三是基金托管人應(yīng)加強(qiáng)對申請材料的復(fù)核把關(guān)，切實(shí)承擔(dān)共同受托責(zé)任。

　　通報(bào)指出，下一步，證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部將加大產(chǎn)品申報(bào)質(zhì)量監(jiān)管力度，確保公募基金產(chǎn)品注冊機(jī)制平穩(wěn)有序運(yùn)行。一旦發(fā)現(xiàn)基金管理人違反承諾、故意隱瞞創(chuàng)新屬性等問題，立即停止相關(guān)基金管理人適用快速注冊機(jī)制，依法嚴(yán)肅問責(zé)相關(guān)機(jī)構(gòu)和個(gè)人。

　　優(yōu)化注冊機(jī)制

　　在2013年公募基金產(chǎn)品注冊制改革基礎(chǔ)上，監(jiān)管部門在2019年、2020年等多次優(yōu)化公募基金產(chǎn)品注冊機(jī)制。其中，在2019年10月，監(jiān)管部門對基金產(chǎn)品注冊機(jī)制進(jìn)行了優(yōu)化。首先，實(shí)施公募基金常規(guī)產(chǎn)品分類注冊機(jī)制，不同基金管理人適用差異化注冊安排。實(shí)行快速注冊機(jī)制產(chǎn)品的審核周期擬壓縮三分之二時(shí)間，納入快速注冊程序的常規(guī)產(chǎn)品，原則上取消書面反饋環(huán)節(jié)，大幅提升注冊效率。權(quán)益類、混合類、債券類基金注冊期限原則上不超過10天、20天、30天，并且同步提高常規(guī)注冊機(jī)制產(chǎn)品的審查效率。

　　2020年7月機(jī)構(gòu)監(jiān)管情況通報(bào)提出，在現(xiàn)行公募基金常規(guī)產(chǎn)品分類注冊機(jī)制的基礎(chǔ)上，自當(dāng)年8月1日起進(jìn)一步優(yōu)化常規(guī)債券基金產(chǎn)品注冊機(jī)制，提升注冊效率。納入快速注冊機(jī)制的常規(guī)債券基金產(chǎn)品，注冊期限由原則上不超過30天縮短至20天。未納入快速注冊機(jī)制的常規(guī)債券基金產(chǎn)品，注冊期限由原則上不超過75天縮短至45天。

　　2021年，公募基金行業(yè)經(jīng)歷了發(fā)行大年。Wind數(shù)據(jù)顯示，截至2021年12月31日，2021年新成立基金1898只，超過2020年全年的1378只，數(shù)量創(chuàng)下歷史新高�？偘l(fā)行份額達(dá)29811.53億份，未突破2020年的31211.76億份。

　　從具體類型來看，其中新成立股票型基金509只，發(fā)行份額達(dá)3755.09億份；混合型基金884只，發(fā)行份額達(dá)16918.32億份；債券型基金366只，發(fā)行份額達(dá)7533.9億份；另類投資基金1只，發(fā)行份額達(dá)2.33億份；QDII基金33只，發(fā)行份額達(dá)331.03億份；FOF94只，發(fā)行份額達(dá)1194.86億份；此外，還有11只REITs基金新發(fā)，發(fā)行份額達(dá)76億份。