深圳證監(jiān)局召開(kāi)2022年基金監(jiān)管會(huì)議 明確推動(dòng)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展五項(xiàng)工作要求

　　中證網(wǎng)訊（記者 黃靈靈）近日，深圳證監(jiān)局組織召開(kāi)2022年轄區(qū)基金監(jiān)管會(huì)議。會(huì)議提出了2022年推動(dòng)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的五項(xiàng)工作要求，包括推動(dòng)基金經(jīng)理強(qiáng)化"長(zhǎng)期投資"理念，養(yǎng)成"責(zé)任投資"習(xí)慣；加大投研投入，引導(dǎo)基金經(jīng)理摒棄投資"蹭熱度"的短期行為，加強(qiáng)對(duì)產(chǎn)業(yè)、行業(yè)、企業(yè)的深鉆細(xì)研，審慎評(píng)估管理能力邊界，強(qiáng)化盡職履責(zé)管控等。 

　　同時(shí)，會(huì)議總結(jié)了2021年深圳基金業(yè)發(fā)展情況，剖析了行業(yè)規(guī)范發(fā)展存在的問(wèn)題。轄區(qū)31家基金公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、督察長(zhǎng)線上參會(huì)。

　　2021年，深圳基金業(yè)全面貫徹新發(fā)展理念，機(jī)構(gòu)運(yùn)營(yíng)總體穩(wěn)健，行業(yè)規(guī)模穩(wěn)步增長(zhǎng)，文化建設(shè)成效初顯，服務(wù)經(jīng)濟(jì)精準(zhǔn)有力。截至2021年末，深圳基金公司總資產(chǎn)、營(yíng)業(yè)收入及凈利潤(rùn)均位居全國(guó)前三，資產(chǎn)管理規(guī)模、權(quán)益類基金規(guī)模分別較2020年增長(zhǎng)31%和24%；全年發(fā)行雙碳、科創(chuàng)、ESG等主題基金570余億元，管理各類養(yǎng)老金1.21萬(wàn)億元，累計(jì)向投資者分紅1,200余億元；轄區(qū)成立全國(guó)首家跨行業(yè)的資本市場(chǎng)行業(yè)文化建設(shè)委員會(huì)，為鞏固建設(shè)期的行業(yè)文化建設(shè)提供了堅(jiān)實(shí)保障。

　　會(huì)上，深圳證監(jiān)局立足基金監(jiān)管實(shí)際，指出了經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)規(guī)范發(fā)展存在的不足，并就2021年以來(lái)轄區(qū)典型違規(guī)案例進(jìn)行了通報(bào)，就當(dāng)前基金業(yè)發(fā)展面臨的內(nèi)外部形勢(shì)進(jìn)行了分析，對(duì)管理半徑加大、法治約束強(qiáng)化、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)加劇帶來(lái)的挑戰(zhàn)進(jìn)行了剖析，要求轄區(qū)機(jī)構(gòu)找準(zhǔn)定位、主動(dòng)站位，結(jié)合中央會(huì)議精神及證監(jiān)會(huì)工作要求落實(shí)，實(shí)現(xiàn)行業(yè)自身發(fā)展與踐行社會(huì)責(zé)任的可持續(xù)共贏。

　　一是強(qiáng)專業(yè)，持續(xù)提升投研能力。完善激勵(lì)約束，引導(dǎo)股東制定長(zhǎng)周期經(jīng)營(yíng)考核指標(biāo)，增加從業(yè)質(zhì)量、職業(yè)操守、投資者收益等指標(biāo)權(quán)重，約定薪酬索回、競(jìng)業(yè)禁止等合同條款，推動(dòng)基金經(jīng)理強(qiáng)化“長(zhǎng)期投資”理念，養(yǎng)成“責(zé)任投資”習(xí)慣；加大投研投入，引導(dǎo)基金經(jīng)理摒棄投資“蹭熱度”的短期行為，加強(qiáng)對(duì)產(chǎn)業(yè)、行業(yè)、企業(yè)的深鉆細(xì)研，審慎評(píng)估管理能力邊界，強(qiáng)化盡職履責(zé)管控；借助金融科技，探索大數(shù)據(jù)、人工智能等新技術(shù)在投資領(lǐng)域的應(yīng)用，實(shí)現(xiàn)數(shù)字化時(shí)代下投研能力體系化建設(shè)，全面提升投研效率和質(zhì)量水平。

　　二是守底線，強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)控管理。聚焦不踩違規(guī)紅線，認(rèn)真梳理公司治理、業(yè)務(wù)管控、人員管理等方面的薄弱環(huán)節(jié)，找準(zhǔn)投研、交易、銷售、運(yùn)作、IT等環(huán)節(jié)的管理痛點(diǎn)，發(fā)揮合規(guī)風(fēng)控哨兵作用，強(qiáng)化內(nèi)部追責(zé)問(wèn)責(zé)，確保既對(duì)侵害投資者利益等惡意違規(guī)行為自覺(jué)遠(yuǎn)離，又對(duì)忽視預(yù)警信息等低級(jí)錯(cuò)誤自動(dòng)免疫；聚焦守住道德底線，以高管及從業(yè)人員新規(guī)實(shí)施為契機(jī)，強(qiáng)化行業(yè)廉潔意識(shí)，堵牢人員管控漏洞，落實(shí)落細(xì)人員管理。深圳局將發(fā)揮監(jiān)管、自律合力，聚焦機(jī)構(gòu)治理、投研管控、人員管理等重點(diǎn)領(lǐng)域開(kāi)展檢查，落實(shí)“穿透式監(jiān)管、全鏈條問(wèn)責(zé)”，著力優(yōu)化風(fēng)清氣正的行業(yè)生態(tài)。

　　三是防風(fēng)險(xiǎn)，筑牢穩(wěn)健發(fā)展根基。從化解存量風(fēng)險(xiǎn)入手，全面摸排投資持倉(cāng)、回購(gòu)交易涉及風(fēng)險(xiǎn)債券情況，提前做好應(yīng)對(duì)安排；從防范增量風(fēng)險(xiǎn)入手，加大信用風(fēng)險(xiǎn)和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警，做實(shí)走訪調(diào)研和盡職調(diào)查；從穩(wěn)妥處置風(fēng)險(xiǎn)入手，既強(qiáng)化市場(chǎng)化法治化違約處置機(jī)制，完善各種場(chǎng)景下的應(yīng)對(duì)預(yù)案，確保管理人履職到位，又要講求處置風(fēng)險(xiǎn)的方式方法，避免對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)帶來(lái)沖擊與擾動(dòng)，謹(jǐn)防風(fēng)險(xiǎn)處置過(guò)程中引發(fā)次生風(fēng)險(xiǎn)。

　　四是樹(shù)品牌，努力打造行業(yè)標(biāo)桿。強(qiáng)化黨建引領(lǐng)，發(fā)揮黨委把方向、管大局、促落實(shí)的領(lǐng)導(dǎo)作用，把黨的領(lǐng)導(dǎo)落實(shí)到公司治理各環(huán)節(jié)；厚植行業(yè)文化，謀劃如“投資者服務(wù)比拼”等與業(yè)務(wù)融合度高的文化活動(dòng)，推動(dòng)深圳特色的行業(yè)文化落地生根；推動(dòng)資管轉(zhuǎn)型，摒棄同質(zhì)化競(jìng)爭(zhēng)，立足股東優(yōu)勢(shì)和專業(yè)稟賦，通過(guò)理念轉(zhuǎn)型、產(chǎn)品升級(jí)、專業(yè)提升、服務(wù)提質(zhì)，探索差異化發(fā)展之路；立足“雙區(qū)”優(yōu)勢(shì)，對(duì)標(biāo)國(guó)際一流機(jī)構(gòu)，深耕大灣區(qū)廣闊腹地，用好跨境理財(cái)通、深港ETF互聯(lián)互通、QDIE等先行先試政策，在開(kāi)放中磨練內(nèi)功、增強(qiáng)實(shí)力、打造品牌。

　　五是講情懷，堅(jiān)守行業(yè)初心使命。突出服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)功能，充分發(fā)揮普惠金融、資產(chǎn)定價(jià)、財(cái)富管理等專業(yè)優(yōu)勢(shì)，大力發(fā)行科技創(chuàng)新、綠色低碳、ESG、公募REITs等基金產(chǎn)品，引導(dǎo)資金流向基礎(chǔ)設(shè)施、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)等戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)及優(yōu)質(zhì)企業(yè)，自覺(jué)將自身發(fā)展融入時(shí)代發(fā)展，融入國(guó)家大局。提升投資者獲得感，努力提供優(yōu)質(zhì)基金產(chǎn)品，持續(xù)強(qiáng)化投資者回報(bào)，讓投資者充分分享中國(guó)經(jīng)濟(jì)和資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的紅利。

　　深圳證監(jiān)局表示，下一步，將堅(jiān)持“穩(wěn)字當(dāng)頭、穩(wěn)中求進(jìn)”工作總基調(diào)，引導(dǎo)行業(yè)厚植新發(fā)展理念，緊扣高質(zhì)量主線，力爭(zhēng)在服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)方面更加擔(dān)當(dāng)，在滿足居民財(cái)富管理需求方面更加有效。