進一步規(guī)范定價配售過程管理 中證協(xié)修訂《公司債券承銷業(yè)務規(guī)范》

　　中證網(wǎng)訊（記者 胡雨）據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會4月28日消息，為落實公司債券注冊制有關要求，進一步細化承銷業(yè)務規(guī)則，協(xié)會組織修訂《公司債券承銷業(yè)務規(guī)范》（以下簡稱《承銷規(guī)范》），規(guī)則自發(fā)布之日起施行。

　　本次修訂的主要內容是，規(guī)范承攬行為，維護市場良性競爭秩序；促進中介機構歸位盡責，明確主承銷商核查責任；進一步規(guī)范定價配售過程管理，限制結構化發(fā)債；強化承銷機構內部管理機制等。同時，根據(jù)《證券法》和《管理辦法》有關規(guī)定，《承銷規(guī)范》在信息披露等方面作了相應修訂。

　　《承銷規(guī)范》規(guī)定，承銷機構在公司債券承銷各環(huán)節(jié)均不得承諾發(fā)行價格或利率，不得將價格或利率與承銷費用直接掛鉤；承銷機構在確定承銷費用時，應當綜合評估項目執(zhí)行成本與風險責任，嚴格執(zhí)行公司債券承銷報價內部約束制度，加強承銷報價內部管理，不得以明顯低于行業(yè)定價水平等不正當競爭方式招攬業(yè)務。

　　在強化承銷機構內部管理機制方面，《承銷規(guī)范》規(guī)定，承銷機構不得以業(yè)務包干等承包方式開展公司債券承銷業(yè)務，或者以其他形式實施過度激勵。承銷機構應建立內部問責機制，加強對相關業(yè)務人員違規(guī)行為的問責。

　　協(xié)會表示，本次修訂過程中，協(xié)會通過組織召開會議、課題研究、書面征求意見等形式廣泛收集了行業(yè)與監(jiān)管部門的意見建議，并在綜合考慮行業(yè)發(fā)展和監(jiān)管要求的基礎上充分采納了相關意見建議。下一步，協(xié)會將進一步督促相關中介機構遵照《承銷規(guī)范》要求，規(guī)范執(zhí)業(yè)標準和履職行為，落實落細專業(yè)責任，增強自我規(guī)范、自我約束的內生機制，并適時開展相關培訓，組織自律現(xiàn)場檢查，嚴肅處理違規(guī)行為，促進公司債券市場高質量發(fā)展。