進(jìn)一步規(guī)范定價(jià)配售過程管理 中證協(xié)修訂《公司債券承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》

　　中證網(wǎng)訊（記者 胡雨）據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)4月28日消息，為落實(shí)公司債券注冊(cè)制有關(guān)要求，進(jìn)一步細(xì)化承銷業(yè)務(wù)規(guī)則，協(xié)會(huì)組織修訂《公司債券承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》（以下簡(jiǎn)稱《承銷規(guī)范》），規(guī)則自發(fā)布之日起施行。

　　本次修訂的主要內(nèi)容是，規(guī)范承攬行為，維護(hù)市場(chǎng)良性競(jìng)爭(zhēng)秩序；促進(jìn)中介機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé)，明確主承銷商核查責(zé)任；進(jìn)一步規(guī)范定價(jià)配售過程管理，限制結(jié)構(gòu)化發(fā)債；強(qiáng)化承銷機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理機(jī)制等。同時(shí)，根據(jù)《證券法》和《管理辦法》有關(guān)規(guī)定，《承銷規(guī)范》在信息披露等方面作了相應(yīng)修訂。

　　《承銷規(guī)范》規(guī)定，承銷機(jī)構(gòu)在公司債券承銷各環(huán)節(jié)均不得承諾發(fā)行價(jià)格或利率，不得將價(jià)格或利率與承銷費(fèi)用直接掛鉤；承銷機(jī)構(gòu)在確定承銷費(fèi)用時(shí)，應(yīng)當(dāng)綜合評(píng)估項(xiàng)目執(zhí)行成本與風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，嚴(yán)格執(zhí)行公司債券承銷報(bào)價(jià)內(nèi)部約束制度，加強(qiáng)承銷報(bào)價(jià)內(nèi)部管理，不得以明顯低于行業(yè)定價(jià)水平等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)方式招攬業(yè)務(wù)。

　　在強(qiáng)化承銷機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理機(jī)制方面，《承銷規(guī)范》規(guī)定，承銷機(jī)構(gòu)不得以業(yè)務(wù)包干等承包方式開展公司債券承銷業(yè)務(wù)，或者以其他形式實(shí)施過度激勵(lì)。承銷機(jī)構(gòu)應(yīng)建立內(nèi)部問責(zé)機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)人員違規(guī)行為的問責(zé)。

　　協(xié)會(huì)表示，本次修訂過程中，協(xié)會(huì)通過組織召開會(huì)議、課題研究、書面征求意見等形式廣泛收集了行業(yè)與監(jiān)管部門的意見建議，并在綜合考慮行業(yè)發(fā)展和監(jiān)管要求的基礎(chǔ)上充分采納了相關(guān)意見建議。下一步，協(xié)會(huì)將進(jìn)一步督促相關(guān)中介機(jī)構(gòu)遵照《承銷規(guī)范》要求，規(guī)范執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和履職行為，落實(shí)落細(xì)專業(yè)責(zé)任，增強(qiáng)自我規(guī)范、自我約束的內(nèi)生機(jī)制，并適時(shí)開展相關(guān)培訓(xùn)，組織自律現(xiàn)場(chǎng)檢查，嚴(yán)肅處理違規(guī)行為，促進(jìn)公司債券市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。