證監(jiān)會(huì)：堅(jiān)決依法查處違規(guī)減持行為

　　新證券法實(shí)施以來(lái)因違規(guī)減持被處罰的首個(gè)案例出現(xiàn)。近日，證監(jiān)會(huì)針對(duì)藥明康德股東違規(guī)減持行為發(fā)出行政處罰事先告知書(shū)。證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人5月13日表示，上市公司股東、董監(jiān)高違規(guī)減持股份一直以來(lái)是證監(jiān)會(huì)監(jiān)管執(zhí)法的重點(diǎn)，未來(lái)也仍然會(huì)堅(jiān)決依法查處違規(guī)減持行為，引導(dǎo)股東、董監(jiān)高規(guī)范、理性、有序減持，維護(hù)資本市場(chǎng)交易秩序。

　　擬處以2億元罰款

　　證監(jiān)會(huì)指出，2021年5月，藥明康德股東上海瀛翊違規(guī)減持股份，違反了《證券法》《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》有關(guān)規(guī)定。

　　5月13日晚間，藥明康德發(fā)布公告，披露了公司股東上海瀛翊收到的證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《行政處罰事先告知書(shū)》的主要內(nèi)容。根據(jù)該公告，上海瀛翊曾在2018年藥明康德IPO以及2018年、2019年、2020年年報(bào)中都做出有關(guān)股份減持的承諾：“通過(guò)集中競(jìng)價(jià)交易減持股份的，應(yīng)履行在首次賣(mài)出股份的15個(gè)交易日前向交易所報(bào)告?zhèn)浒笢p持計(jì)劃、公告等相關(guān)程序，并保證合并計(jì)算在任意連續(xù)90日內(nèi)減持股份的總數(shù)不超過(guò)公司屆時(shí)股份總數(shù)的1%�！比欢�，在所持藥明康德股票禁售期滿(mǎn)解禁后，上海瀛翊于2021年5月14日開(kāi)始減持藥明康德，并未依承諾提前向交易所報(bào)告?zhèn)浒浮?/p>

　　證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，上海瀛翊未按照承諾進(jìn)行披露即進(jìn)行股票減持的行為分別構(gòu)成了《證券法》第一百八十六條和第一百九十七條所述兩項(xiàng)違法行為，對(duì)其擇一重，適用第一百八十六條進(jìn)行處罰。證監(jiān)會(huì)擬決定，責(zé)令上海瀛翊投資中心（有限合伙）改正，給予警告，并處以2億元的罰款。

　　藥明康德稱(chēng)，《告知書(shū)》及證監(jiān)會(huì)擬做出的行政處罰僅針對(duì)公司股東上海瀛翊，不涉及公司和公司的其他股東，不會(huì)對(duì)公司日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)造成影響。

　　對(duì)違規(guī)減持從嚴(yán)監(jiān)管

　　證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人強(qiáng)調(diào)，新證券法第36條專(zhuān)門(mén)對(duì)股份減持行為做出規(guī)范，要求不得違反證監(jiān)會(huì)關(guān)于持有期限、賣(mài)出時(shí)間、賣(mài)出數(shù)量、賣(mài)出方式、信息披露的規(guī)定，并應(yīng)當(dāng)遵守證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，同時(shí)還明確了罰則。上市公司股東、董監(jiān)高應(yīng)當(dāng)認(rèn)真學(xué)習(xí)、嚴(yán)格遵守。違反上述規(guī)定的，要承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

　　上述負(fù)責(zé)人進(jìn)一步指出，針對(duì)股東、董監(jiān)高減持股份，《證券法》提出信息披露的原則性要求，《減持規(guī)定》堅(jiān)持“以信息披露為核心”的監(jiān)管理念，對(duì)事前、事中、事后信息披露做出具體、細(xì)化規(guī)定。這是保護(hù)中小投資者權(quán)益的重要制度性安排，也是境外成熟市場(chǎng)的普遍做法。在減持股份過(guò)程中違反信息披露要求的，屬于典型的違規(guī)減持行為。相關(guān)主體應(yīng)當(dāng)深刻理解規(guī)則內(nèi)涵、充分認(rèn)識(shí)違規(guī)責(zé)任、自覺(jué)遵守有關(guān)要求，促進(jìn)形成良好市場(chǎng)生態(tài)和環(huán)境。