進一步提高基金市場與國家戰(zhàn)略的契合度 上交所修訂指數(shù)基金開發(fā)指引

　　中證網(wǎng)訊（記者 黃一靈）5月18日，上交所公告稱，為進一步提高基金市場與國家戰(zhàn)略、市場需求之間的契合度，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，該所對《上海證券交易所基金自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第1號——指數(shù)基金開發(fā)》（以下簡稱《指數(shù)基金開發(fā)指引》）有關(guān)條款進行了修訂，現(xiàn)予以發(fā)布。

　　具體來看，修訂后的《指數(shù)基金開發(fā)指引》明確對于符合國家戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)政策的相關(guān)指數(shù)基金開發(fā)，經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可，可予以指數(shù)發(fā)布時間的豁免。

　　《指數(shù)基金開發(fā)指引》第四條修改為：

　　“基金管理人擬開發(fā)指數(shù)基金并在本所上市交易，其標(biāo)的指數(shù)為非寬基股票指數(shù)的，應(yīng)當(dāng)符合下列要求：

　�。ㄒ唬�標(biāo)的指數(shù)的成份證券數(shù)量不低于30只；

　�。ǘ�）標(biāo)的指數(shù)的單一成份證券權(quán)重不超過15%且前5大成份證券權(quán)重合計占比不超過60%；

　�。ㄈ�）標(biāo)的指數(shù)發(fā)布時間不短于6個月，經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可，符合國家戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)政策的指數(shù)除外；

　　（四）權(quán)重占比合計90%以上的成份證券過去1年的日均成交金額位于其所在證券交易所全部上市股票的前80%。

　　前款所述寬基股票指數(shù)，是指選樣范圍不限于特定行業(yè)或投資主題，反映某個市場或某種規(guī)模股票表現(xiàn)的指數(shù)。寬基股票指數(shù)不受上述限制，但單一標(biāo)的指數(shù)成份股權(quán)重原則上不超過30%。

　　基金管理人申請開發(fā)債券指數(shù)基金，其標(biāo)的指數(shù)應(yīng)當(dāng)符合本條第一款第（一）項至第（三）項要求，利率債（含國債、地方政府債、政策性金融債）指數(shù)基金不適用前述要求。

　　本指引施行前已經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或注冊的指數(shù)基金不適用本條規(guī)定�！�

　　上交所強調(diào)，修訂后的《指數(shù)基金開發(fā)指引》全文重新發(fā)布，自2022年5月19日起施行。該所于2021年1月22日發(fā)布的《上海證券交易所基金自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第1號——指數(shù)基金開發(fā)》同時廢止。