上海證監(jiān)局責(zé)令申萬宏源證券增加合規(guī)檢查次數(shù)

　　中證網(wǎng)訊（記者 喬翔）6月17日，上海證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布關(guān)于對申萬宏源證券有限公司采取責(zé)令增加合規(guī)檢查次數(shù)措施的決定。

　　經(jīng)查，申萬宏源證券與螞蟻財富（上海）金融信息服務(wù)有限公司合作開展線上投資顧問業(yè)務(wù)時，未獨(dú)立開展適當(dāng)性管理，未全面了解投資者情況，未獲取客戶的住址、職業(yè)、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、誠信記錄等信息，相關(guān)信息系統(tǒng)運(yùn)行不處于公司自身控制范圍，未能本地保存客戶信息、適當(dāng)性管理以及相關(guān)服務(wù)記錄等資料。

　　根據(jù)相關(guān)規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對申萬宏源證券采取如下監(jiān)督管理措施：責(zé)令公司自監(jiān)督管理措施決定作出之日起1年內(nèi)，每3個月開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并在每次檢查后10個工作日內(nèi)，向上海證監(jiān)局報送合規(guī)檢查報告。