上交所第五屆理事會(huì)2021年工作報(bào)告：持續(xù)完善制度機(jī)制 穩(wěn)步推進(jìn)注冊(cè)制改革

　　中證網(wǎng)訊（記者 黃一靈）7月24日，上交所網(wǎng)站發(fā)布上海證券交易所第五屆理事會(huì)2021年工作報(bào)告(節(jié)選)。

　　報(bào)告顯示，2021年，上交所理事會(huì)認(rèn)真履行法定職責(zé)，積極建言獻(xiàn)策，有效發(fā)揮在交易所治理中的重要作用�？傮w來(lái)說(shuō)，上交所各項(xiàng)工作取得了積極成效，較好地完成了會(huì)員大會(huì)的工作安排，特別是在中國(guó)共產(chǎn)黨成立100周年之際，認(rèn)真開(kāi)展黨史學(xué)習(xí)教育，扎實(shí)做好巡視整改工作，全力保障市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行，持續(xù)深化注冊(cè)制改革試點(diǎn)，加快推動(dòng)數(shù)字化轉(zhuǎn)型建設(shè)，有力地推動(dòng)了資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。　　 　　

　　報(bào)告指出，2022年是黨的二十大召開(kāi)之年，也是資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的重要戰(zhàn)略機(jī)遇期。對(duì)照證監(jiān)會(huì)的要求和廣大會(huì)員的期待，上交所在工作上還存在一些需要改進(jìn)和提高的地方。理事會(huì)下一階段工作考慮主要包括以下四方面：

　　一是提高政治站位，確保黨的領(lǐng)導(dǎo)全面融入交易所治理。在交易所治理中，要始終堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)。一，發(fā)揮好會(huì)員大會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)作用，廣泛征求全體會(huì)員意見(jiàn)建議，實(shí)現(xiàn)黨的全面領(lǐng)導(dǎo)與凝聚會(huì)員共識(shí)有機(jī)統(tǒng)一。二，理事會(huì)要通過(guò)法定形式和程序，把黨的政治要求貫徹落實(shí)到理事會(huì)的各項(xiàng)決策之中，做到科學(xué)民主決策。三，充分發(fā)揮理事會(huì)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的作用，不斷擴(kuò)大會(huì)員參與交易所治理的覆蓋面，廣大會(huì)員要積極為上交所改革發(fā)展建言獻(xiàn)策，凝聚共建交易所的強(qiáng)大合力。

　　二是堅(jiān)持穩(wěn)字當(dāng)頭，全力維護(hù)資本市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行。上交所要充分認(rèn)識(shí)到今年召開(kāi)黨的二十大的重大政治意義，切實(shí)維護(hù)好資本市場(chǎng)穩(wěn)定。一，著力加強(qiáng)安全生產(chǎn)，切實(shí)保障核心交易系統(tǒng)和業(yè)務(wù)安全運(yùn)行。二，著力穩(wěn)市場(chǎng)，加強(qiáng)宏觀(guān)形勢(shì)和市場(chǎng)走勢(shì)研判，堅(jiān)決防止市場(chǎng)大起大落、快上快下。三，著力穩(wěn)增長(zhǎng)，主動(dòng)服務(wù)“六穩(wěn)”“六�！�，支持疫情防控和復(fù)工復(fù)產(chǎn)。四，著力穩(wěn)預(yù)期，持續(xù)做好正面輿論引導(dǎo)，主動(dòng)管理和塑造預(yù)期，為市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行營(yíng)造良好環(huán)境。　　 

　　三是深入推進(jìn)科創(chuàng)板建設(shè)，穩(wěn)步推進(jìn)注冊(cè)制改革。上交所要加強(qiáng)與廣大會(huì)員的深度合作，持續(xù)強(qiáng)化科創(chuàng)板功能作用，把穩(wěn)步推進(jìn)注冊(cè)制改革各項(xiàng)準(zhǔn)備工作做實(shí)做細(xì)。一，優(yōu)化科創(chuàng)板發(fā)行審核制度機(jī)制，充分發(fā)揮上市委、并購(gòu)委和審核機(jī)構(gòu)等各方作用，近期重點(diǎn)是做好科創(chuàng)板三周年宣傳、做市商機(jī)制落地等工作。二，健全發(fā)行上市立體化的廉政風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，研究建立紀(jì)委全程監(jiān)督重大敏感項(xiàng)目發(fā)行審核工作機(jī)制，嚴(yán)格執(zhí)行回避、輪崗、離職、與監(jiān)管對(duì)象交往、投資行為管理等制度，主動(dòng)接受各方監(jiān)督。　　 

　　四是推動(dòng)行業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型，提升數(shù)字化智能化水平。數(shù)字化轉(zhuǎn)型是高質(zhì)量發(fā)展的必由之路，上交所要按照證監(jiān)會(huì)相關(guān)工作要求，扎實(shí)推進(jìn)數(shù)字化相關(guān)工作。一，加快交易所數(shù)字化轉(zhuǎn)型，扎實(shí)推進(jìn)第四代核心交易系統(tǒng)研發(fā)工作，持續(xù)推進(jìn)內(nèi)管數(shù)字化建設(shè)。二，推進(jìn)科技監(jiān)管一體化，將監(jiān)管畫(huà)像系統(tǒng)推廣至股票和債券發(fā)行、會(huì)計(jì)監(jiān)管、內(nèi)部管理等領(lǐng)域，優(yōu)化升級(jí)交易監(jiān)管與期權(quán)風(fēng)控系統(tǒng)。三，持續(xù)推進(jìn)業(yè)務(wù)流程整合優(yōu)化，推進(jìn)會(huì)員“一網(wǎng)通辦”建設(shè)，提升業(yè)務(wù)辦理的便捷性和服務(wù)對(duì)象的獲得感。四，推進(jìn)“一體化中臺(tái)”建設(shè)，啟動(dòng)數(shù)據(jù)中臺(tái)建設(shè)，推動(dòng)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)貫標(biāo)，加強(qiáng)數(shù)據(jù)分析師團(tuán)隊(duì)建設(shè)，提升數(shù)據(jù)安全管理能力，夯實(shí)數(shù)據(jù)治理基礎(chǔ)。

　　五是持續(xù)完善制度機(jī)制，不斷強(qiáng)化交易所治理水平。上交所要持續(xù)推進(jìn)制度建設(shè)和機(jī)制優(yōu)化，為建設(shè)成為優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新資本中心和世界一流交易所打好基礎(chǔ)。一，加快補(bǔ)齊內(nèi)部治理短板，認(rèn)真查找在上市推廣、受理、審核、質(zhì)控等各環(huán)節(jié)存在的問(wèn)題和漏洞，及時(shí)查漏補(bǔ)缺，防范未然。二，持續(xù)提升核心競(jìng)爭(zhēng)力，把交易所工作融入黨和國(guó)家事業(yè)大局，持續(xù)提升交易所在市場(chǎng)運(yùn)行、產(chǎn)品創(chuàng)新等方面的水平和優(yōu)勢(shì)，不斷增強(qiáng)代表國(guó)家參與全球競(jìng)爭(zhēng)的能力。三，抓好各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)防控，堅(jiān)決扛起扛好防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)的政治責(zé)任，積極做好重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)防范化解工作，重點(diǎn)關(guān)注和防范信息系統(tǒng)安全事件、債券違約等風(fēng)險(xiǎn)背后可能存在的腐敗問(wèn)題，統(tǒng)籌抓好發(fā)展與安全。