深圳證監(jiān)局對中天證券深圳深南大道營業(yè)部出具警示函

　　中證網(wǎng)訊（記者 黃靈靈）9月13日，深圳證監(jiān)局發(fā)布公告稱，經(jīng)查，中天證券深圳深南大道證券營業(yè)部在知悉客戶證券賬戶交由他人使用的情況下未予制止，并多次在賬戶所有人、賬戶實際使用人之間傳遞賬戶相關(guān)信息，在客戶回訪時提前告知客戶提供不實信息應(yīng)對回訪。以上情況反映出該營業(yè)部在員工行為管理、賬戶實名制及回訪管理等方面存在不足，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》相關(guān)規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對該營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　深圳證監(jiān)局要求該營業(yè)部采取有效整改措施，強化合規(guī)與內(nèi)控管理，嚴格員工行為管控，強化客戶賬戶實名制管理，并于收到?jīng)Q定書之日起30日內(nèi)提交書面整改報告。

　　同時，深圳證監(jiān)局對該營業(yè)部負責人陳萍出具警示函，要求其嚴格執(zhí)業(yè)行為管理，落實賬戶實名制要求，自覺抵制違法違規(guī)行為。