方星海：多措并舉拓寬跨境投融資渠道 市場(chǎng)開(kāi)放持續(xù)深化
中證網(wǎng)訊（記者 昝秀麗）證監(jiān)會(huì)副主席方星海11月5日在第五屆虹橋國(guó)際經(jīng)濟(jì)論壇“中國(guó)資本市場(chǎng)高質(zhì)量對(duì)外開(kāi)放”分論壇上致辭時(shí)表示，近些年，資本市場(chǎng)高水平制度型開(kāi)放舉措漸次落地，有力地促進(jìn)了資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。
一是“引進(jìn)來(lái)”與“走出去”相結(jié)合，行業(yè)開(kāi)放度持續(xù)提升。外資機(jī)構(gòu)來(lái)華展業(yè)便利度不斷提升，經(jīng)營(yíng)范圍和監(jiān)管要求實(shí)現(xiàn)國(guó)民待遇。目前，摩根大通、高盛、野村、UBS等12家外資控股或全資證券基金期貨公司相繼獲批，渣打銀行等3家外資銀行在華子行獲得基金托管資格。橋水、貝萊德等外資私募證券基金相繼設(shè)立38家全資子公司。外資基金管理機(jī)構(gòu)將全球資產(chǎn)管理模式、投資理念、投資策略和風(fēng)控經(jīng)驗(yàn)帶入中國(guó)，對(duì)豐富我國(guó)基金業(yè)格局起到重要作用。同時(shí)，證監(jiān)會(huì)積極支持具備一定實(shí)力、運(yùn)作規(guī)范、管理水平較高的我國(guó)證券基金期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)“走出去”，拓展了跨境業(yè)務(wù)范圍，增強(qiáng)了參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的能力。
二是多措并舉拓寬跨境投融資渠道，市場(chǎng)開(kāi)放持續(xù)深化。持續(xù)完善滬深港通機(jī)制，優(yōu)化交易日歷安排，將不可交易天數(shù)減少一半；擴(kuò)大交易標(biāo)的范圍，先后將不同投票權(quán)架構(gòu)公司、尚未盈利生物科技公司、科創(chuàng)板股票和ETF納入標(biāo)的范圍。截至今年9月底，滬深股通資金合計(jì)凈流入1.68萬(wàn)億元。不斷拓寬境外上市融資渠道，優(yōu)化滬倫通機(jī)制，境外拓展到瑞士、德國(guó)等歐洲市場(chǎng)，境內(nèi)拓展至深交所。已有5家A股公司在英國(guó)、7家A股公司在瑞士發(fā)行全球存托憑證（GDR），累計(jì)融資超過(guò)85億美元；目前還有3家A股公司正在發(fā)行GDR當(dāng)中，有16家公司已經(jīng)宣布要發(fā)行GDR。境外發(fā)行GDR將有力促進(jìn)A股上市公司的國(guó)際化經(jīng)營(yíng)。
三是國(guó)際化產(chǎn)品體系不斷豐富，產(chǎn)品開(kāi)放邁出堅(jiān)實(shí)步伐。推動(dòng)A股納入明晟（MSCI）、富時(shí)羅素、標(biāo)普道瓊斯等國(guó)際指數(shù)，納入比例不斷提升。中日、深港、滬港ETF互通相繼開(kāi)通，已推出11只中日ETF互通產(chǎn)品、6只內(nèi)地與香港ETF互通產(chǎn)品，即將推出中國(guó)與新加坡之間的ETF互通產(chǎn)品。持續(xù)擴(kuò)大期貨期權(quán)特定品種開(kāi)放范圍，境外投資者踴躍參與。已經(jīng)向境外投資者開(kāi)放的原油、PTA、鐵礦石等7個(gè)期貨品種，其境外投資者占各品種全部交易和持倉(cāng)的比例都在10-20%之間，有效提高了這些品種的市場(chǎng)運(yùn)行質(zhì)量。支持香港推出A股指數(shù)期貨，為境外投資者提供更多風(fēng)險(xiǎn)管理工具。支持境外優(yōu)質(zhì)企業(yè)到交易所債券市場(chǎng)發(fā)行熊貓債券，累計(jì)發(fā)行熊貓債78只，發(fā)行規(guī)模1182億元。
四是加強(qiáng)雙多邊交流對(duì)話，跨境監(jiān)管合作取得重要進(jìn)展。證監(jiān)會(huì)已同67個(gè)國(guó)家（或地區(qū)）建立監(jiān)管合作機(jī)制，是國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織（IOSCO）的常任理事，積極參與國(guó)際金融治理。定期主動(dòng)與境外機(jī)構(gòu)投資者溝通，增進(jìn)國(guó)際金融界對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和資本市場(chǎng)的了解。本著依法依規(guī)、專業(yè)務(wù)實(shí)的態(tài)度推進(jìn)中美審計(jì)監(jiān)管合作。在合作中，證監(jiān)會(huì)學(xué)習(xí)借鑒成熟市場(chǎng)上市公司審計(jì)監(jiān)管的組織形式、方式方法和關(guān)注重點(diǎn)，這將有助于夯實(shí)我國(guó)上市公司信披質(zhì)量，提高上市公司監(jiān)管水平。
