深交所明確5大類主板異常交易行為定義

　　中證網(wǎng)訊（記者 黃靈靈）2月17日，深交所就全面實(shí)行股票發(fā)行注冊(cè)制配套業(yè)務(wù)規(guī)則正式發(fā)布答記者問(wèn)表示，為提升全面實(shí)行注冊(cè)制下主板股票交易監(jiān)管透明度，維護(hù)股票交易秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，在創(chuàng)業(yè)板試點(diǎn)注冊(cè)制改革經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，結(jié)合主板交易監(jiān)管實(shí)踐，制定發(fā)布《主板股票異常交易實(shí)時(shí)監(jiān)控細(xì)則》。主要內(nèi)容包括如下三個(gè)方面。

　　一是規(guī)定異常交易行為的類型和標(biāo)準(zhǔn)。明確5大類主板異常交易行為的定義、構(gòu)成要件與量化標(biāo)準(zhǔn)（與創(chuàng)業(yè)板整體保持一致），明確主板異常交易行為的認(rèn)定要求和調(diào)整機(jī)制，完善盤中虛假申報(bào)等部分異常交易行為監(jiān)控指標(biāo)，在拉抬打壓類指標(biāo)中新增反向交易情形，提升監(jiān)管精準(zhǔn)度和有效性。

　　二是強(qiáng)化會(huì)員客戶交易行為管理職責(zé)。要求會(huì)員及時(shí)識(shí)別、管理和報(bào)告客戶異常交易行為，并積極配合、協(xié)同深交所監(jiān)管工作，共同維護(hù)主板股票交易秩序。對(duì)于未按規(guī)定履行職責(zé)的會(huì)員，可依規(guī)采取自律監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分。

　　三是明確采取自律監(jiān)管措施及從重情形。對(duì)實(shí)施異常交易的投資者可采取口頭警示、書面警示、約見(jiàn)談話、限制交易等自律監(jiān)管措施，將嚴(yán)重異常波動(dòng)股票、風(fēng)險(xiǎn)警示股票、退市整理股票列入重點(diǎn)監(jiān)控范圍，明確可從嚴(yán)認(rèn)定、從重采取自律監(jiān)管措施的情形，著力防范交易風(fēng)險(xiǎn)。