深交所聚焦審核、監(jiān)管、服務(wù) 推20余項(xiàng)措施打造陽(yáng)光工程

　　3月29日，中國(guó)證券報(bào)記者從深交所獲悉，為保障全面實(shí)行股票發(fā)行注冊(cè)制改革平穩(wěn)實(shí)施，深交所緊緊圍繞改革目標(biāo)，切實(shí)扛起改革實(shí)施主體責(zé)任，集中開(kāi)展“三陽(yáng)光兩促進(jìn)”專項(xiàng)行動(dòng)。該行動(dòng)主要目的是深化陽(yáng)光審核、陽(yáng)光監(jiān)管、陽(yáng)光服務(wù)，聚焦審核、監(jiān)管、服務(wù)環(huán)節(jié)，涉及具體措施20余項(xiàng)，主要由“三個(gè)陽(yáng)光工程”組成。

　　為保障“三個(gè)陽(yáng)光工程”落地見(jiàn)效，以透明促優(yōu)質(zhì)，以透明促廉潔，深交所按照注冊(cè)制改革要求，繼續(xù)找差距、練內(nèi)功，圍繞“兩促進(jìn)”制定具體工作方案，細(xì)化完善配套措施。

　　大力推進(jìn)開(kāi)門辦審核

　　全面實(shí)行股票發(fā)行注冊(cè)制是黨中央、國(guó)務(wù)院交給資本市場(chǎng)的重大任務(wù)，是這一輪資本市場(chǎng)全面深化改革的“牛鼻子”工程。深交所多措并舉、多管齊下，全力打造透明、廉潔、優(yōu)質(zhì)注冊(cè)制，更好支持科技創(chuàng)新、服務(wù)高質(zhì)量發(fā)展。

　　注冊(cè)制改革的本質(zhì)是把選擇權(quán)交給市場(chǎng)，強(qiáng)化市場(chǎng)約束和法治約束。創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制以來(lái)，深交所大力推進(jìn)開(kāi)門辦審核，推動(dòng)發(fā)行上市全過(guò)程規(guī)范、透明、可預(yù)期，探索建立了陽(yáng)光化發(fā)行上市審核機(jī)制，為平穩(wěn)推進(jìn)注冊(cè)制改革積累了寶貴經(jīng)驗(yàn)。

　　深交所堅(jiān)持“應(yīng)見(jiàn)盡見(jiàn)”，累計(jì)接待首發(fā)在審企業(yè)700余次，認(rèn)真回應(yīng)企業(yè)和中介機(jī)構(gòu)關(guān)注事項(xiàng)，答疑解惑，明確要求；暢通全流程公開(kāi)機(jī)制，推動(dòng)審核標(biāo)準(zhǔn)、程序、內(nèi)容、過(guò)程、結(jié)果公開(kāi)，并向市場(chǎng)公開(kāi)審核關(guān)注要點(diǎn)，涉及200余個(gè)常見(jiàn)問(wèn)題，便利發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)事先核查，做好申報(bào)準(zhǔn)備；豐富審核公開(kāi)載體，首創(chuàng)《創(chuàng)業(yè)板注冊(cè)制發(fā)行上市審核動(dòng)態(tài)》，開(kāi)發(fā)“深證服”APP、信息公開(kāi)網(wǎng)站，打造全程電子化、智能化、可追溯審核系統(tǒng)等，保障審核工作平穩(wěn)有序。

　　打造“三個(gè)陽(yáng)光工程”

　　“三陽(yáng)光兩促進(jìn)”專項(xiàng)行動(dòng)聚焦審核、監(jiān)管、服務(wù)環(huán)節(jié)，涉及具體措施20余項(xiàng)，主要由“三個(gè)陽(yáng)光工程”組成，是具有內(nèi)在聯(lián)系的有機(jī)整體。

　　首先，打造陽(yáng)光審核工程，持續(xù)提升審核透明度和可預(yù)期性。進(jìn)一步破除審核工作神秘感，繼續(xù)深化“應(yīng)見(jiàn)盡見(jiàn)”要求，強(qiáng)化事前、事中、事后全過(guò)程透明。完善“預(yù)溝通”制度，理順與發(fā)行人、中介機(jī)構(gòu)的申報(bào)前預(yù)溝通操作流程，明確溝通回復(fù)要求；提高審核環(huán)節(jié)的溝通質(zhì)效，建立疑難復(fù)雜問(wèn)題的分層處理機(jī)制；優(yōu)化審核計(jì)時(shí)標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)一步明確審核預(yù)期；精簡(jiǎn)、完善審核關(guān)注問(wèn)題要點(diǎn)，方便市場(chǎng)主體事先準(zhǔn)備；加大審核標(biāo)準(zhǔn)公開(kāi)力度，分類細(xì)化審核指南；公開(kāi)典型案例，詳細(xì)說(shuō)明審核意見(jiàn)依據(jù)。

　　其次，打造陽(yáng)光監(jiān)管工程，切實(shí)把好信息披露質(zhì)量關(guān)。始終讓權(quán)力在陽(yáng)光下運(yùn)行，全面公開(kāi)自律監(jiān)管規(guī)則，提升規(guī)則體系科學(xué)性，增強(qiáng)監(jiān)管規(guī)則透明度；進(jìn)一步將審核問(wèn)詢置于公開(kāi)化的市場(chǎng)監(jiān)督中，持續(xù)保持審核標(biāo)準(zhǔn)的一致性；優(yōu)化監(jiān)管工作標(biāo)準(zhǔn)和流程，健全日常監(jiān)管業(yè)務(wù)手冊(cè)，強(qiáng)化監(jiān)管工作規(guī)范性；加大日常審核監(jiān)管措施公開(kāi)力度，定期公開(kāi)日常處分和現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)情況，增強(qiáng)監(jiān)管公信力和威懾力。同時(shí)，研究探索進(jìn)一步優(yōu)化發(fā)行上市審核機(jī)制，引導(dǎo)社會(huì)資源向國(guó)家重點(diǎn)支持領(lǐng)域匯聚，更好支持科技創(chuàng)新企業(yè)和戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)等發(fā)行上市。

　　另外，打造陽(yáng)光服務(wù)工程，增強(qiáng)市場(chǎng)各方獲得感和滿意度。陽(yáng)光是市場(chǎng)信心的來(lái)源，深交所將推出陽(yáng)光服務(wù)卡，公開(kāi)服務(wù)電話、監(jiān)督電話、服務(wù)事項(xiàng)、廉潔承諾；建立服務(wù)回訪制度，電話回訪監(jiān)督服務(wù)質(zhì)量；優(yōu)化市場(chǎng)服務(wù)規(guī)范，突出服務(wù)重點(diǎn)，完善服務(wù)檔案；推進(jìn)業(yè)務(wù)“一網(wǎng)通辦”服務(wù)，統(tǒng)一用戶平臺(tái)建設(shè)，實(shí)現(xiàn)更多業(yè)務(wù)應(yīng)用互聯(lián)互通。

　　以“兩促進(jìn)”保障“三陽(yáng)光”

　　為保障“三個(gè)陽(yáng)光工程”落地見(jiàn)效，以透明促優(yōu)質(zhì)，以透明促廉潔，深交所按照注冊(cè)制改革要求，繼續(xù)找差距、練內(nèi)功，圍繞“兩促進(jìn)”制定具體工作方案，細(xì)化完善配套措施。一方面，促進(jìn)審核質(zhì)量效能提升。制定并實(shí)施“審核質(zhì)量效能雙提升”工作方案，著力提高審核問(wèn)詢重大性、針對(duì)性，堅(jiān)決守好“入口關(guān)”，以投資者決策有用性、實(shí)效性為導(dǎo)向，精簡(jiǎn)優(yōu)化審核問(wèn)詢內(nèi)容，督促發(fā)行人及中介機(jī)構(gòu)提高信息披露質(zhì)量，提升招股說(shuō)明書(shū)等信息的簡(jiǎn)明性、可讀性和投資決策的有效性；聚焦審核過(guò)程中的關(guān)鍵事項(xiàng)，開(kāi)展有針對(duì)性的專項(xiàng)質(zhì)控，以高質(zhì)量的監(jiān)督制衡保障高質(zhì)量審核。

　　另一方面，促進(jìn)廉潔文化提升。繼續(xù)全面接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)黨委監(jiān)督檢查，主動(dòng)接受駐證監(jiān)會(huì)紀(jì)檢監(jiān)察組駐點(diǎn)監(jiān)督，制定并實(shí)施“打造廉潔注冊(cè)制”工作方案，從嚴(yán)從實(shí)加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督和社會(huì)監(jiān)督，發(fā)揮多層次監(jiān)督體系合力；強(qiáng)化關(guān)鍵崗位、關(guān)鍵人員監(jiān)督，明確“三個(gè)不許”“八項(xiàng)禁令”行為規(guī)范，定期開(kāi)展廉政教育、廉政談話及廉政警示，嚴(yán)格執(zhí)行登記報(bào)告制度，細(xì)化“防火墻”機(jī)制要求；加強(qiáng)關(guān)鍵領(lǐng)域關(guān)鍵環(huán)節(jié)監(jiān)督，深化監(jiān)督措施的全流程嵌入，定期評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，開(kāi)展針對(duì)性專項(xiàng)檢查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題嚴(yán)肅查處；加強(qiáng)行業(yè)廉潔監(jiān)管，加大對(duì)“圍獵”行為懲戒，對(duì)干預(yù)審核工作等不當(dāng)行為從嚴(yán)采取監(jiān)管處罰措施，形成“發(fā)現(xiàn)即終止”的威懾力。

　　深交所有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，將堅(jiān)定走中國(guó)特色現(xiàn)代資本市場(chǎng)發(fā)展之路，用扎扎實(shí)實(shí)的改革成效，支持科技自立自強(qiáng)，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。