上海證監(jiān)局召開(kāi)轄區(qū)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作會(huì)議 加大科技自立自強(qiáng)等重點(diǎn)領(lǐng)域支持力度

　　4月7日，上海證監(jiān)局組織召開(kāi)轄區(qū)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作會(huì)議，傳達(dá)2023年證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作會(huì)議精神，總結(jié)2022年轄區(qū)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作與行業(yè)發(fā)展情況，分析發(fā)展面臨的形勢(shì)及存在的不足，部署2023年監(jiān)管重點(diǎn)工作，明確行業(yè)發(fā)展方向。上海證監(jiān)局黨委書(shū)記、局長(zhǎng)兼上�；�查局局長(zhǎng)程合紅出席會(huì)議，4家機(jī)構(gòu)代表作交流發(fā)言，轄區(qū)20家證券公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、合規(guī)總監(jiān)和上海證券同業(yè)公會(huì)相關(guān)負(fù)責(zé)同志等70余人參加會(huì)議。

　　會(huì)議指出，過(guò)去一年中，上海轄區(qū)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)克服疫情影響，支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的能力進(jìn)一步提升，2022年共保薦111家企業(yè)IPO上市，融資規(guī)模為2245億元，主承銷(xiāo)債券規(guī)模為3.9萬(wàn)億元；總體實(shí)現(xiàn)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，2022年末，轄區(qū)20家證券公司總資產(chǎn)為2.3萬(wàn)億元、凈資產(chǎn)為6122億元，同比分別增長(zhǎng)4%、7%，全年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入766億元、凈利潤(rùn)294億元；改革創(chuàng)新開(kāi)放持續(xù)深化，轄區(qū)有外資控股證券公司4家，3家證券公司被納入“白名單”試點(diǎn)，3家獲科創(chuàng)板做市商資格，轄區(qū)證券公司的7個(gè)項(xiàng)目入選首批上海資本市場(chǎng)金融科技創(chuàng)新試點(diǎn)；內(nèi)生約束機(jī)制不斷增強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)總體保持可控。

　　會(huì)議強(qiáng)調(diào)，要深入學(xué)習(xí)貫徹落實(shí)黨的二十大精神，堅(jiān)定不移走好中國(guó)特色現(xiàn)代資本市場(chǎng)之路；積極投身服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略和上海地方發(fā)展，主動(dòng)對(duì)接上海國(guó)際金融中心建設(shè)、臨港新片區(qū)建設(shè)、浦東新區(qū)打造社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)引領(lǐng)區(qū)等重大國(guó)家戰(zhàn)略，服務(wù)上海“五個(gè)中心”功能升級(jí)；強(qiáng)化服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)功能的發(fā)揮，聚焦科技自立自強(qiáng)、綠色金融、普惠金融等重點(diǎn)領(lǐng)域加大支持力度，充分發(fā)揮融資服務(wù)、財(cái)富管理功能；積極構(gòu)建集約型、專(zhuān)業(yè)化、高質(zhì)量的行業(yè)發(fā)展格局，支持綜合性證券公司做大做強(qiáng)，引導(dǎo)中小型機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)精品化、差異化發(fā)展；積極探索推進(jìn)行業(yè)改革開(kāi)放和創(chuàng)新發(fā)展，開(kāi)展資本市場(chǎng)新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品的研究探索和先行先試，穩(wěn)步推進(jìn)落實(shí)高水平制度型開(kāi)放。

　　會(huì)議要求，要切實(shí)強(qiáng)化中介機(jī)構(gòu)“看門(mén)人”責(zé)任和能力，堅(jiān)持與注冊(cè)制基本內(nèi)涵相適應(yīng)的高質(zhì)量發(fā)展理念，不斷提升專(zhuān)業(yè)能力和執(zhí)業(yè)質(zhì)量；完善公司治理和內(nèi)控機(jī)制，結(jié)合自身實(shí)際不斷完善公司法人治理，健全“三會(huì)一層”治理，嚴(yán)格規(guī)范股權(quán)管理，提升自我約束能力；嚴(yán)格依法合規(guī)開(kāi)展各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)，關(guān)鍵人員、重點(diǎn)崗位要發(fā)揮表率帶頭作用，并積極參與資本市場(chǎng)法治建設(shè)；切實(shí)有效防范化解風(fēng)險(xiǎn)，聚焦股票質(zhì)押、債券違約、場(chǎng)外業(yè)務(wù)等重點(diǎn)領(lǐng)域，穩(wěn)妥化解存量風(fēng)險(xiǎn)，緊盯增量風(fēng)險(xiǎn)，守牢風(fēng)險(xiǎn)底線(xiàn)，做好投資者合法權(quán)益保護(hù)工作；提升行業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全和金融科技水平，將信息技術(shù)應(yīng)用、金融科技創(chuàng)新納入合規(guī)風(fēng)控管理體系，強(qiáng)化網(wǎng)絡(luò)安全保障能力建設(shè)，守正創(chuàng)新穩(wěn)妥發(fā)展金融科技；持續(xù)深入開(kāi)展行業(yè)文化建設(shè)，注重行業(yè)文化與公司治理有機(jī)結(jié)合，完善長(zhǎng)效激勵(lì)約束機(jī)制，嚴(yán)格落實(shí)廉潔從業(yè)管理主體責(zé)任。