上交所就落實(shí)獨(dú)立董事制度改革要求相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則公開(kāi)征求意見(jiàn)

　　中證網(wǎng)訊（記者 黃一靈）4月14日，上交所修訂《上海證券交易所股票上市規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》（以下統(tǒng)稱《股票上市規(guī)則》）、《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號(hào)——科創(chuàng)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》（以下統(tǒng)稱《規(guī)范運(yùn)作指引》），并向市場(chǎng)公開(kāi)征求意見(jiàn)，意見(jiàn)反饋截止時(shí)間為2023年4月29日。

　　據(jù)悉，本次修訂旨在深入貫徹《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于上市公司獨(dú)立董事制度改革的意見(jiàn)》精神，落實(shí)證監(jiān)會(huì)《上市公司獨(dú)立董事管理辦法（征求意見(jiàn)稿）》的要求，配合建立有中國(guó)特色的獨(dú)立董事制度，推動(dòng)構(gòu)建中國(guó)特色現(xiàn)代企業(yè)制度。其中，《股票上市規(guī)則》作為基礎(chǔ)性規(guī)則，集中回應(yīng)關(guān)鍵性的改革要求以及重大制度安排，確保信息披露自律監(jiān)管工作合法合規(guī)�！兑�(guī)范運(yùn)作指引》作為下位指引，全面調(diào)整獨(dú)立董事的任職管理和行為規(guī)范，為實(shí)踐提供詳細(xì)的操作性指導(dǎo)。

　　本次自律監(jiān)管規(guī)則主要從如下五方面，體現(xiàn)獨(dú)立董事制度改革的系統(tǒng)性、集成性。

　　一是明晰獨(dú)立董事作用定位。厘清職責(zé)定位，要求獨(dú)立董事在董事會(huì)中充分發(fā)揮參與決策、監(jiān)督制衡、專業(yè)咨詢?nèi)��?xiàng)功能，同時(shí)細(xì)化了職責(zé)要求，賦予相關(guān)特別職權(quán)，保障獨(dú)立董事充分發(fā)揮作用。立足獨(dú)立董事監(jiān)督這一核心職責(zé)，聚焦上市公司與其控股股東、實(shí)際控制人等的潛在重大利益沖突事項(xiàng)，突出關(guān)聯(lián)交易、公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、董事及高級(jí)管理人員任免、薪酬等關(guān)鍵領(lǐng)域，要求對(duì)獨(dú)立董事發(fā)表意見(jiàn)。與此同時(shí)，刪除申請(qǐng)主動(dòng)退市、撤銷其他風(fēng)險(xiǎn)警示等部分獨(dú)立董事強(qiáng)制發(fā)表意見(jiàn)的要求，避免“蜻蜓點(diǎn)水”式的履職。

　　二是完善獨(dú)立董事選任制度。突出“獨(dú)立性”這一基本任職要求，完善獨(dú)立董事任職資格和條件，強(qiáng)調(diào)獨(dú)立董事與上市公司及其主要股東、實(shí)際控制人不存在利害關(guān)系。強(qiáng)化獨(dú)立董事候選人和提名人對(duì)任職資格合規(guī)性把關(guān)的首要責(zé)任，修改完善獨(dú)立董事候選人和提名人聲明與承諾，要求其對(duì)照做好任職資格自查。完善提名選聘機(jī)制，要求提名委員會(huì)對(duì)獨(dú)立董事的任職資格前置審查，推行累積投票制選舉獨(dú)立董事，促進(jìn)中小股東積極行權(quán)。

　　三是強(qiáng)化獨(dú)立董事任職管理。加強(qiáng)任職持續(xù)管理，建立獨(dú)立性定期自查和評(píng)估機(jī)制，要求獨(dú)立董事每年向董事會(huì)提交自查情況，董事會(huì)每年評(píng)估在任獨(dú)立董事獨(dú)立性情況，與年度報(bào)告同時(shí)披露相關(guān)專項(xiàng)意見(jiàn)。明確獨(dú)立董事立即停止履職和上市公司強(qiáng)制解除其職務(wù)的情形，強(qiáng)化獨(dú)立董事主動(dòng)辭職或被解除職務(wù)時(shí)的信息披露要求，明確上市公司補(bǔ)選時(shí)限。

　　四是優(yōu)化獨(dú)立董事履職方式。搭建獨(dú)立董事有效履職平臺(tái)，建立全部由獨(dú)立董事參加的專門會(huì)議機(jī)制，關(guān)聯(lián)交易等潛在重大利益沖突事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)由獨(dú)立董事專門會(huì)議事前認(rèn)可，促進(jìn)獨(dú)立董事個(gè)人履職向依托組織履職的轉(zhuǎn)變。充分發(fā)揮專門委員會(huì)的職能作用，完善獨(dú)立董事占多數(shù)的董事會(huì)審計(jì)、提名、薪酬等專門委員會(huì)機(jī)制，要求對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及其披露等重大事項(xiàng)在董事會(huì)審議前要求由審計(jì)委員會(huì)事前認(rèn)可。

　　五是增強(qiáng)獨(dú)立董事履職保障。要求上市公司為獨(dú)立董事履職提供必要的條件和支持，豐富對(duì)相關(guān)主體不配合、阻撓獨(dú)立董事履職和披露的救濟(jì)措施，構(gòu)建完善科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)莫?dú)立董事追責(zé)體系。新增獨(dú)立董事會(huì)前溝通、異議披露等機(jī)制，完善董事會(huì)專門委員會(huì)通知時(shí)限、召開(kāi)方式等會(huì)議要求，保障獨(dú)立董事在董事會(huì)中充分履職。

　　下一步，上交所將積極聽(tīng)取市場(chǎng)各方對(duì)于征求意見(jiàn)稿的意見(jiàn)建議，并同步調(diào)整公告格式、業(yè)務(wù)辦理等業(yè)務(wù)指南，努力促進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)作，保護(hù)中小投資者合法權(quán)益。