@平臺企業(yè)，市場監(jiān)管總局對合規(guī)管理有新指引

??記者3月15日從市場監(jiān)管總局了解到，為引導(dǎo)網(wǎng)絡(luò)交易平臺企業(yè)加強合規(guī)管理，提升依法合規(guī)經(jīng)營水平，鼓勵平臺企業(yè)配備與經(jīng)營規(guī)模相匹配的合規(guī)管理人員，細化合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)管理員的主要職責(zé)。

??近日，市場監(jiān)管總局印發(fā)《關(guān)于推動網(wǎng)絡(luò)交易平臺企業(yè)落實合規(guī)管理主體責(zé)任的指導(dǎo)意見》。

??市場監(jiān)管總局網(wǎng)絡(luò)交易監(jiān)督管理司相關(guān)負責(zé)人介紹，近年來網(wǎng)絡(luò)交易平臺企業(yè)發(fā)展迅速，在經(jīng)濟社會發(fā)展全局中的地位和作用日益凸顯。同時，一些企業(yè)存在合規(guī)管理組織不健全、合規(guī)管理人員以及相關(guān)職責(zé)任務(wù)不清晰、合規(guī)運行機制不完善、對合規(guī)管理認識不到位等問題，亟須引導(dǎo)企業(yè)落實合規(guī)管理主體責(zé)任，將責(zé)任和壓力傳導(dǎo)到企業(yè)終端，促進企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營。

??指導(dǎo)意見指出，合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理員要重點提升幾項能力，包括熟悉網(wǎng)絡(luò)交易平臺企業(yè)合規(guī)管理相關(guān)法律法規(guī)規(guī)章、政策、標準和本企業(yè)合規(guī)管理要求，以及掌握識別和防控網(wǎng)絡(luò)交易平臺企業(yè)合規(guī)風(fēng)險的專業(yè)知識和技能。

??指導(dǎo)意見將企業(yè)合規(guī)管理主體責(zé)任具體化，具備較強的可操作性。從健全合規(guī)管理組織、明確職責(zé)、完善運行機制等角度，為平臺企業(yè)健全合規(guī)管理體系提供了重要參照，有利于企業(yè)規(guī)范經(jīng)營行為，從源頭防控風(fēng)險。

??比如，指導(dǎo)意見指出，合規(guī)管理員須根據(jù)《合規(guī)風(fēng)險管控清單》，按照合規(guī)管理制度要求，每兩個月開展一次合規(guī)風(fēng)險排查，形成《合規(guī)風(fēng)險排查記錄》。企業(yè)主要負責(zé)人每年聽取一次合規(guī)總監(jiān)工作匯報，對合規(guī)管理、風(fēng)險排查、問題整改等情況進行調(diào)度，對下一年重點工作作出安排，形成《合規(guī)管理調(diào)度會議紀要》。

??指導(dǎo)意見明確，市場監(jiān)管部門在對網(wǎng)絡(luò)交易平臺企業(yè)開展監(jiān)督檢查時，依法將企業(yè)合規(guī)管理情況作為確定“雙隨機”檢查頻次、作出行政處理決定的考量因素。

??此外，指導(dǎo)意見還提出，幫助企業(yè)降低合規(guī)管理成本，從源頭防控經(jīng)營風(fēng)險。為充分保障企業(yè)自主經(jīng)營權(quán)，推動企業(yè)制定符合自身發(fā)展需要的合規(guī)管理制度，設(shè)置相應(yīng)機構(gòu)和人員，促進大、中、小不同規(guī)模平臺企業(yè)靈活高效開展合規(guī)管理。（記者趙文君）