因違規(guī)辦理遠(yuǎn)期結(jié)匯業(yè)務(wù)等5項違法行為 浦發(fā)銀行被國家外匯管理局上海分局罰沒超1200萬元

　　中證網(wǎng)訊（記者 黃一靈）近日，國家外匯管理局上海分局網(wǎng)站公示的行政處罰信息顯示，上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司（下稱 “浦發(fā)銀行”）因5項違法行為被罰沒超1200萬元，其中處罰款933萬元，沒收違法所得334.69萬元。

　　具體來看，浦發(fā)銀行5項違法行為包括違規(guī)辦理遠(yuǎn)期結(jié)匯業(yè)務(wù)、違規(guī)辦理期權(quán)交易、違規(guī)辦理內(nèi)保外貸業(yè)務(wù)、違規(guī)辦理房產(chǎn)傭金收、結(jié)匯業(yè)務(wù)以及結(jié)售匯統(tǒng)計數(shù)據(jù)錯報。

　　國家外匯管理局上海分局表示，上述行為違反了《銀行辦理結(jié)售匯業(yè)務(wù)管理辦法實施細(xì)則》第四條、第三十一條、第三十二條、第三十九條；《跨境擔(dān)保外匯管理規(guī)定》第十二條、《跨境擔(dān)保外匯管理操作指引》第一部分“內(nèi)保外貸外匯管理”第四條；《中華人民共和國外匯管理條例》第十二條、《經(jīng)常項目外匯業(yè)務(wù)指引(2020年版)》第四十七條、四十八條、四十九條；《銀行辦理結(jié)售匯業(yè)務(wù)管理辦法》第二十三條。根據(jù)相關(guān)依據(jù)，國家外匯管理局上海分局責(zé)令浦發(fā)銀行改正，并給予警告，處罰款933萬元，沒收違法所得334.69萬元。

　　除浦發(fā)銀行外，同日還有幾家機(jī)構(gòu)和公司被國家外匯管理局上海分局處罰。其中，寶付網(wǎng)絡(luò)科技（上海）有限公司因違反規(guī)定將境內(nèi)外匯轉(zhuǎn)移境外、違反規(guī)定將外匯匯入境內(nèi)、未按規(guī)定報送月累計收支總額超過等值20萬美元的客戶交易情況被責(zé)令改正，給予警告，處罰款212.86萬元。東方電子支付有限公司因未按規(guī)定向外匯局報送月累計收支總額超過等值20萬美元的客戶交易情況被責(zé)令改正，給予警告，處罰款12.5萬元。東方證券股份有限公司因未按規(guī)定上報結(jié)售匯綜合頭寸日報表、未按規(guī)定辦理國際收支直接申報被責(zé)令改正，給予警告，處罰款25萬元。上海富友支付服務(wù)股份有限公司因違反規(guī)定將境內(nèi)外匯轉(zhuǎn)移境外、未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營其他外匯業(yè)務(wù)、違反規(guī)定將外匯匯入境內(nèi)被責(zé)令改正，處罰款140.12萬元，沒收違法所得11.27萬元。