2018年,國(guó)海證券實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入21.23億元,利潤(rùn)總額1.42億元,歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)0.73億元。
在國(guó)際國(guó)內(nèi)形勢(shì)復(fù)雜嚴(yán)峻的2018年,上證綜指下跌24.59%,深證成指下跌34.42%,滬深兩市日均成交額4134億元,同比下降18%。股權(quán)融資、資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)規(guī)模萎縮,違約風(fēng)險(xiǎn)事件顯著增加,行業(yè)整體業(yè)績(jī)大幅下滑,營(yíng)業(yè)收入同比下降14.46%,凈利潤(rùn)同比下降41.16%。
面對(duì)外部壓力和業(yè)務(wù)受限的嚴(yán)峻挑戰(zhàn),國(guó)海證券公司堅(jiān)持以黨的十九大精神為指引,深入貫徹落實(shí)習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想,緊緊圍繞“強(qiáng)基固本、提質(zhì)增效、嚴(yán)防風(fēng)險(xiǎn)”的工作方針,堅(jiān)持穩(wěn)中求進(jìn)工作總基調(diào),積極踐行新發(fā)展理念,深入推進(jìn)改革創(chuàng)新,加快推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展,實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)管理平穩(wěn)有序,完成了一系列強(qiáng)基礎(chǔ)利長(zhǎng)遠(yuǎn)的工作。
主動(dòng)迎變,推行改革
2018年7月份,證監(jiān)會(huì)正式發(fā)布《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》,結(jié)合此前監(jiān)管機(jī)構(gòu)下達(dá)的全面整改要求,以此為契機(jī),國(guó)海證券公司正式推出了投行改革方案,進(jìn)行了大部制改革,加強(qiáng)后臺(tái)管控。結(jié)合股權(quán)業(yè)務(wù)、債券業(yè)務(wù)的各自特點(diǎn),以加強(qiáng)業(yè)務(wù)集中統(tǒng)一管理和有利于客戶服務(wù)為出發(fā)點(diǎn),將原小團(tuán)隊(duì)業(yè)務(wù)模式調(diào)整為集約化集中統(tǒng)籌管理,從以往對(duì)小團(tuán)隊(duì)進(jìn)行收入考核轉(zhuǎn)變?yōu)榘蠢麧?rùn)核算。
本次改革是國(guó)海投行發(fā)展的一個(gè)階段性里程碑,既順應(yīng)了新的監(jiān)管形勢(shì)和嚴(yán)格要求,也是國(guó)海投行模式優(yōu)化發(fā)展的必然結(jié)果,為投行業(yè)務(wù)再上新臺(tái)階打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。
2018年以來(lái),國(guó)海證券投行業(yè)務(wù)也克服了很多不利的影響。權(quán)益業(yè)務(wù)方面,在IPO審核趨嚴(yán)、節(jié)奏放緩的市場(chǎng)環(huán)境下,作為保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)完成了兩單IPO項(xiàng)目,兩單再融資項(xiàng)目,積極推進(jìn)并購(gòu)重組業(yè)務(wù),完成了兩單發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)并募集配套資金的項(xiàng)目,業(yè)務(wù)規(guī)模和數(shù)量處于行業(yè)中上游水平。
債券業(yè)務(wù)方面,國(guó)海證券把握國(guó)家政策方向,積極進(jìn)行業(yè)務(wù)創(chuàng)新,成功參與了2018年廣西地方政府314億元專項(xiàng)債券的發(fā)行,正引導(dǎo)廣西建工等一批大型企業(yè)集團(tuán)申報(bào)優(yōu)質(zhì)主體企業(yè)債券、紓困債和小微企業(yè)扶持債等國(guó)家政策支持和鼓勵(lì)的創(chuàng)新產(chǎn)品,切實(shí)做到金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)。
多次獲獎(jiǎng),業(yè)內(nèi)贊譽(yù)
在嚴(yán)峻的行業(yè)形勢(shì)下,2018年國(guó)海證券在多家權(quán)威機(jī)構(gòu)評(píng)選活動(dòng)中都獲得了極高的榮譽(yù),不論是公司的管理還是公司的人員組織都獲得了業(yè)內(nèi)的認(rèn)可和肯定。
國(guó)海證券在由21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道主辦的在深圳隆重舉行的“2018亞洲產(chǎn)業(yè)與資本峰會(huì)”,第十一屆中國(guó)上市公司「卓越董事會(huì)」評(píng)選活動(dòng)中憑借完善的法人治理,榮獲“2018中國(guó)上市公司最佳公司治理獎(jiǎng)”。
在由新財(cái)富雜志社攜手金貝塔網(wǎng)絡(luò)金融科技(深圳)有限責(zé)任公司舉辦的首屆“新財(cái)富中國(guó)最佳投顧”評(píng)選活動(dòng)中國(guó)海證券公司共組織161名投資顧問(wèn)參評(píng),經(jīng)過(guò)8個(gè)月的角逐,榮獲9項(xiàng)殊榮。公司榮獲“卓越組織獎(jiǎng)”,投資顧問(wèn)蒙葉穎、蘇小湛分別同時(shí)榮獲“最佳穩(wěn)健收益獎(jiǎng)”、“最佳服務(wù)獎(jiǎng)”、“最佳投顧獎(jiǎng)”3個(gè)獎(jiǎng)項(xiàng),投資顧問(wèn)梁棟和公司“趨勢(shì)王”投顧產(chǎn)品團(tuán)隊(duì)榮獲“最佳收益獎(jiǎng)”。
在由福布斯中國(guó)攜手朝陽(yáng)永續(xù)信息技術(shù)股份有限公司評(píng)選的“中國(guó)最佳分析師50強(qiáng)”,國(guó)海證券公司2名研究員躋身榜單前10,公司研究所副所長(zhǎng)兼首席分析師代鵬舉、譚倩分列第6、7位。
多家權(quán)威機(jī)構(gòu)評(píng)選,國(guó)海證券都用自己的用心經(jīng)營(yíng)、改革迎變、人員實(shí)力獲得了一致的認(rèn)可和肯定,引領(lǐng)行業(yè)發(fā)展。
“造血”平困地區(qū),助力精準(zhǔn)扶貧
為認(rèn)真貫徹中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于發(fā)揮資本市場(chǎng)作用服務(wù)國(guó)家脫貧攻堅(jiān)戰(zhàn)略的意見(jiàn)》,充分發(fā)揮自身專業(yè)優(yōu)勢(shì),“造血”貧困地區(qū),2018年3月18日,國(guó)海證券推薦掛牌并持續(xù)督導(dǎo)的新三板掛牌公司根力多生物科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“根力多”)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)及全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)備案,完成股票定向發(fā)行,成功融資7342萬(wàn)元。
根力多為國(guó)家級(jí)貧困縣河北省邢臺(tái)市威縣企業(yè),主要經(jīng)營(yíng)生物有機(jī)肥業(yè)務(wù),是國(guó)內(nèi)生物有機(jī)肥行業(yè)的龍頭企業(yè)。根力多的生物有機(jī)肥產(chǎn)品及土壤改良技術(shù),有助于推動(dòng)土地改良及農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展,帶動(dòng)當(dāng)?shù)剞r(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展及居民就業(yè)。同時(shí),根力多響應(yīng)“一帶一路”號(hào)召,在新疆設(shè)立大型生產(chǎn)基地,積極開(kāi)拓中西部市場(chǎng)及中亞市場(chǎng),為中西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、民生改善貢獻(xiàn)力量。本次融資成功,將有助于根力多推動(dòng)項(xiàng)目建設(shè),為業(yè)務(wù)發(fā)展提供資金保障。
根力多自2014年掛牌以來(lái),國(guó)海證券已經(jīng)幫助完成三次股票發(fā)行融資,總?cè)谫Y金額將近2億元,加速了貧困地區(qū)企業(yè)的發(fā)展和當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)的繁榮。
國(guó)海證券自2006年以來(lái)投身于扶貧公益事業(yè)中,伴隨公司的成長(zhǎng),扶貧攻堅(jiān)范圍從最初聚焦廣西區(qū)域扶貧逐步擴(kuò)展到區(qū)外部分省區(qū);幫扶方式從單純捐款逐步擴(kuò)展到金融扶貧、產(chǎn)業(yè)扶貧和基礎(chǔ)設(shè)施扶貧等多措并舉;幫扶主體從公司層面擴(kuò)展到全員參與。
截止目前,國(guó)海證券與廣西資源縣、江西贛縣等2個(gè)國(guó)家級(jí)貧困縣開(kāi)展“一司一縣”結(jié)對(duì)幫扶;先后在國(guó)家級(jí)貧困縣廣西忻城縣以及自治區(qū)級(jí)貧困村廣西百色市右江區(qū)陽(yáng)圩鎮(zhèn)巴部村、六豐村派駐貧困村第一書記定點(diǎn)幫扶;通過(guò)多層次資本市場(chǎng)幫助河北省威縣、安徽太湖縣、重慶黔江區(qū)等3個(gè)國(guó)家級(jí)貧困縣的當(dāng)?shù)仄髽I(yè)融資;積極倡導(dǎo)公司各分支機(jī)構(gòu)員工在全國(guó)范圍內(nèi)履行社會(huì)責(zé)任,幫扶范圍覆蓋廣西、河北、安徽、江西、浙江、海南、重慶、四川、青海、黑龍江、上海等9個(gè)省區(qū),并在5個(gè)國(guó)家級(jí)貧困縣設(shè)立營(yíng)業(yè)部。自開(kāi)展扶貧工作以來(lái),國(guó)海證券累計(jì)捐資1239.68萬(wàn)元,多渠道幫扶貧困地區(qū)融資規(guī)模近10億元,獲得了當(dāng)?shù)厝罕姾蜕鐣?huì)各界的認(rèn)可。
