2018年可謂是券商行業(yè)的艱苦之年。上證綜指下跌24.59%,深證成指下跌34.42%,滬深兩市日均成交額4,134億元,同比下降18%。同時(shí)在股權(quán)融資、資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)規(guī)模萎縮,違約風(fēng)險(xiǎn)事件顯著增加的背景下,全行業(yè)整體業(yè)績(jī)大幅下滑,營(yíng)業(yè)收入同比下降14.46%,凈利潤(rùn)同比下降41.16%。
在市場(chǎng)劇烈波動(dòng)、行業(yè)下行的情況下,國(guó)海證券2018年繼續(xù)維持業(yè)務(wù)平穩(wěn)發(fā)展的同時(shí),也在積極探索創(chuàng)新改革。并在零售財(cái)富管理業(yè)務(wù)、金融期貨、原油期貨、投資管理業(yè)務(wù)等多個(gè)方面均有斬獲。
內(nèi)控水平全面提升,國(guó)海繼續(xù)夯實(shí)基礎(chǔ)
2018年公司整體內(nèi)控管理水平全面提升,受限業(yè)務(wù)順利恢復(fù)。
具體來(lái)看,國(guó)海證券一是嚴(yán)抓制度建設(shè),持續(xù)優(yōu)化內(nèi)控管理長(zhǎng)效機(jī)制。制定修訂制度271項(xiàng),加大宣導(dǎo)培訓(xùn)和監(jiān)督檢查力度,開展18項(xiàng)專項(xiàng)檢查,及時(shí)查漏補(bǔ)缺,確保制度執(zhí)行到位,以制度建設(shè)為依托推進(jìn)管理規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化、精細(xì)化;
二是持續(xù)完善合規(guī)風(fēng)控體系,提升風(fēng)險(xiǎn)防范化解能力。深入推進(jìn)“合規(guī)風(fēng)控統(tǒng)一”戰(zhàn)略舉措落地,構(gòu)建合規(guī)風(fēng)控總部垂直管理機(jī)制,切實(shí)保障其獨(dú)立履職。大量充實(shí)專業(yè)人員,增加110余名合規(guī)風(fēng)控人員,實(shí)現(xiàn)了合規(guī)風(fēng)控對(duì)人員、機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)、產(chǎn)品的全覆蓋。持續(xù)提升合規(guī)風(fēng)控信息化水平,建設(shè)合規(guī)管理系統(tǒng),上線功能更全、效率更高的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)三期;
三是積極拓展融資渠道,防范流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。全年新增城商行授信總額度131億元,累計(jì)完成融資127億元,確保公司流動(dòng)性平穩(wěn),有力支撐業(yè)務(wù)發(fā)展的資金需求;
四是加強(qiáng)人員管理,從嚴(yán)履行資格審查與背景調(diào)查、重大事項(xiàng)核查等考察程序,把好員工準(zhǔn)入、任前、出口三道關(guān)。強(qiáng)化執(zhí)業(yè)行為管理,加強(qiáng)員工道德教育、廉潔從業(yè)教育,將合規(guī)風(fēng)控指標(biāo)納入員工考核體系,將問(wèn)責(zé)處罰與考核結(jié)果、評(píng)優(yōu)評(píng)先、職業(yè)發(fā)展、獎(jiǎng)金分配相掛鉤,提升員工廉潔從業(yè)、合規(guī)從業(yè)的自律性、自覺性。
深化改革,創(chuàng)新成果多點(diǎn)開花
國(guó)海證券2018年持續(xù)推動(dòng)組織架構(gòu)、體制機(jī)制和重點(diǎn)業(yè)務(wù)改革創(chuàng)新,擁抱金融科技,提升運(yùn)營(yíng)效率,激發(fā)發(fā)展活力。
正是在積極探索的努力下,多個(gè)業(yè)務(wù)領(lǐng)域收獲了改革創(chuàng)新的成果。
在零售財(cái)富管理業(yè)務(wù)克服業(yè)務(wù)方面,國(guó)海證券推行差異化營(yíng)銷策略,積極獲取客戶資源,深入運(yùn)用NPS指標(biāo)體系,優(yōu)化產(chǎn)品服務(wù),提升客戶體驗(yàn),新增客戶同比大幅提升,全年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入7.39億元;期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)加快創(chuàng)新轉(zhuǎn)型,搶抓金融期貨、原油期貨等新業(yè)務(wù)機(jī)遇,營(yíng)業(yè)收入再創(chuàng)歷史新高,全年實(shí)現(xiàn)營(yíng)收1.89億元,同比增長(zhǎng)2.47%,分類評(píng)級(jí)獲A類A級(jí),綜合排名首次躋身行業(yè)第28位。
在企業(yè)金融業(yè)務(wù)方面,盡管時(shí)下IPO審核趨嚴(yán)、債券業(yè)務(wù)受限,國(guó)海證券堅(jiān)持服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)導(dǎo)向,積極開拓股權(quán)業(yè)務(wù)和財(cái)顧類業(yè)務(wù)機(jī)會(huì),實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入1.89億元,IPO主承銷家數(shù)行業(yè)排名15位,大幅提升8位,并購(gòu)重組家數(shù)排名第17位,再融資規(guī)模排名第26位,提升21位。
在投資管理業(yè)務(wù)方面,資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)積極向主動(dòng)管理化、標(biāo)準(zhǔn)化轉(zhuǎn)型,主動(dòng)管理收入大幅提升,全年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入1.87億元,同比增長(zhǎng)15.22%,資管業(yè)務(wù)凈收入行業(yè)排名31位,創(chuàng)歷史最好成績(jī)。
公募基金管理業(yè)務(wù)強(qiáng)化投研營(yíng)銷,管理規(guī)模保持平穩(wěn),多個(gè)產(chǎn)品業(yè)績(jī)排名行業(yè)前列,全年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入1.99億元。
私募投資基金業(yè)務(wù)加大基金募集和項(xiàng)目退出力度,實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入1.13億元,同比大幅增長(zhǎng)75.07%,投資的“獨(dú)角獸”企業(yè)分別登陸納斯達(dá)克和A股市場(chǎng),實(shí)現(xiàn)投資項(xiàng)目境內(nèi)外上市零的突破。
銷售交易業(yè)務(wù)主動(dòng)優(yōu)化做市策略及模式,實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入3.21億元,同比增長(zhǎng)26%,國(guó)開行、進(jìn)出口行、農(nóng)發(fā)行等金融債承銷券商排名第5、6、9名,繼續(xù)鞏固行業(yè)優(yōu)勢(shì)地位。
2019磨礪之后再出發(fā)
而對(duì)于2019年的發(fā)展規(guī)劃,國(guó)海證券認(rèn)為今年是公司攻堅(jiān)“十三五”戰(zhàn)略目標(biāo)的“戰(zhàn)略突圍年”。,為了實(shí)現(xiàn)保持定力、攻堅(jiān)克難、真抓實(shí)干,以客戶為中心、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì),加快做優(yōu)、做強(qiáng)、做大的戰(zhàn)略目標(biāo),國(guó)海證券將從以下幾個(gè)方面入手。
首先是繼續(xù)深化戰(zhàn)略布局,持續(xù)夯實(shí)公司資本實(shí)力。國(guó)海證券積極推進(jìn)配股融資工作順利完成,打通多品種融資渠道,統(tǒng)籌謀劃新一輪資本補(bǔ)充工作,前瞻性、多渠道增強(qiáng)公司資本實(shí)力,提升公司抗風(fēng)險(xiǎn)能力和核心競(jìng)爭(zhēng)力。
其次,公司將加快改革步伐,進(jìn)一步釋放發(fā)展活力。具體做法是推動(dòng)零售業(yè)務(wù)組織變革,優(yōu)化分支機(jī)構(gòu)管理模式,打造綜合金融服務(wù)的區(qū)域執(zhí)行平臺(tái),優(yōu)化考核激勵(lì)機(jī)制,提升創(chuàng)收能力和客戶服務(wù)水平。
此外,持續(xù)提升規(guī)范運(yùn)作和內(nèi)控管理水平也是2019年國(guó)海證券的重大舉措之一。公司將進(jìn)一步優(yōu)化完善合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制體系,打造更加專業(yè)高效的合規(guī)風(fēng)控隊(duì)伍,著力提升合規(guī)風(fēng)控標(biāo)準(zhǔn)化、信息化、專業(yè)化水平,增強(qiáng)內(nèi)部控制有效性。
