中證網(wǎng)訊(記者 孫翔峰)上期所近日召開了2019年第一期期貨公司會員合規(guī)監(jiān)管座談會。華泰期貨、國投安信期貨等23家期貨公司的首席風險官和合規(guī)業(yè)務相關(guān)人員參加了會議。
會上，上期所就近年來交易所市場監(jiān)管工作總體形勢、新型違法違規(guī)行為及現(xiàn)場檢查所發(fā)現(xiàn)的問題等向會員進行了通報，并督促會員加強投資者教育工作。上期所相關(guān)人員對2019年期貨公司技術(shù)專項檢查工作要點進行了解讀。會議期間，上期所還就交易所違規(guī)處理辦法擬修訂的主要內(nèi)容征求與會會員的意見和建議。
會員代表表示，當前期貨市場運行的內(nèi)外部環(huán)境較為復雜，監(jiān)管形勢也隨之發(fā)生了變化。通過召開座談會，有助于會員了解市場最新監(jiān)管信息、監(jiān)管動態(tài)及應對措施，查缺補漏。會員單位支持交易所加強合規(guī)監(jiān)管、防范市場風險的各項舉措，并積極配合交易所加強對市場風險監(jiān)管。
上期所相關(guān)負責人表示，下一階段，交易所仍將堅持“以監(jiān)管會員為中心”的交易行為監(jiān)管模式，繼續(xù)定期舉辦合規(guī)監(jiān)管座談會，加強與會員之間的溝通合作，積極聽取市場的意見和建議，繼續(xù)緊跟市場創(chuàng)新步伐，改進監(jiān)管工作方式，維護市場安全穩(wěn)定運行，切實做好保障市場平穩(wěn)運行和健康發(fā)展的各項工作。
