中證網(wǎng)訊 (記者 孫翔峰) 5月10日，上期所發(fā)布公告，對(duì)《上海期貨交易所標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易管理辦法（試行）》（下稱《管理辦法》）進(jìn)行修訂，具體涉及倉(cāng)單交易商準(zhǔn)入制度、交易制度、結(jié)算制度以及違約違規(guī)處理等內(nèi)容，自發(fā)布之日起施行。相關(guān)負(fù)責(zé)人就《管理辦法》修訂案的相關(guān)問(wèn)題接受了媒體采訪。
問(wèn)：此次修訂《管理辦法》的目的？
答：《管理辦法》自2018年5月15日向市場(chǎng)發(fā)布以來(lái)，為標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易業(yè)務(wù)的順利開展和平穩(wěn)運(yùn)行提供了制度保障。隨著標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易平臺(tái)業(yè)務(wù)的不斷發(fā)展，為了進(jìn)一步滿足市場(chǎng)參與者的需求，完善平臺(tái)的功能，同時(shí)配合天然橡膠品種標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易和定向掛牌等新業(yè)務(wù)的上線，對(duì)現(xiàn)行《管理辦法》做出修訂。
問(wèn)：簡(jiǎn)要介紹此次修訂《管理辦法》的主要內(nèi)容？
答：一是完善倉(cāng)單交易商準(zhǔn)入制度，新增申請(qǐng)成為倉(cāng)單交易商資格條件，在入口環(huán)節(jié)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理。
二是配合天然橡膠品種標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易和定向掛牌新業(yè)務(wù)的上線，對(duì)《管理辦法》第四章交易業(yè)務(wù)進(jìn)行了修訂。根據(jù)天然橡膠品種標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易的特殊性，修訂案第十九條第四款對(duì)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單有效期進(jìn)行規(guī)定，修訂案第二十條對(duì)天然橡膠品種同次掛牌多張倉(cāng)單時(shí)還應(yīng)當(dāng)保證生產(chǎn)年份均相同進(jìn)行規(guī)定；同時(shí)增加了修訂案第二十二條定向掛牌的條款，明確定向掛牌的含義�！皹�(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單掛牌交易可以采用定向掛牌方式，定向掛牌方式是指賣方倉(cāng)單交易商向特定倉(cāng)單交易商發(fā)出標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單賣出信息的掛牌方式�！�
三是降低市場(chǎng)交易的成本，為實(shí)體企業(yè)減輕負(fù)擔(dān)，對(duì)第五章結(jié)算業(yè)務(wù)中的發(fā)票保證金、開具增值稅專用發(fā)票截止日以及發(fā)票違約金制度進(jìn)行了修訂。修訂案第四十四條“將按照標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易品種暫扣摘牌標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單總貨款一定比例的金額作為發(fā)票保證金”；修訂案第四十六條將開具增值稅專用發(fā)票截止日由每月20日調(diào)整為23日；修訂案第四十九條將按照全部貨款金額收取發(fā)票違約金調(diào)整為按照未交增值稅專用發(fā)票對(duì)應(yīng)貨款金額收取發(fā)票違約金。
四是為了進(jìn)一步規(guī)范倉(cāng)單交易商的交易行為，防范風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)第八章違約違規(guī)處理中的市場(chǎng)禁止性行為的情形和處理方式進(jìn)行了修訂。修訂案第六十四條中增加了市場(chǎng)禁止性行為的情形，市場(chǎng)禁止行為包括但不限于：（一）倉(cāng)單交易商單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、倉(cāng)單優(yōu)勢(shì)、信息優(yōu)勢(shì)，通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易，影響標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易價(jià)格、交易量的；（二）倉(cāng)單交易商蓄意串通，按照事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式進(jìn)行相互交易，影響標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易價(jià)格、交易量、轉(zhuǎn)移資金或者牟取不正當(dāng)利益的；（三）倉(cāng)單交易商單獨(dú)或者合謀，通過(guò)信息發(fā)布擾亂市場(chǎng)秩序，影響標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易價(jià)格的；（四）倉(cāng)單交易商單獨(dú)或合謀，壟斷、囤積交易所大量標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單，影響或者企圖影響期貨市場(chǎng)行情或交割的；（五）交易所認(rèn)定的其他禁止行為。新增修訂案第六十六條：“倉(cāng)單交易商交易行為導(dǎo)致標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易價(jià)格異常波動(dòng)或者瞬間大幅度偏離市場(chǎng)價(jià)格，交易所可以采取對(duì)掛牌和信息發(fā)布予以撤銷、對(duì)已成交交易的價(jià)格不予公布和統(tǒng)計(jì)、警告、暫停倉(cāng)單交易商部分或者全部交易權(quán)限、取消倉(cāng)單交易商資格等措施。”
