為客戶期貨配資活動提供便利 營業(yè)部負(fù)責(zé)人收到警示函

　　上證報中國證券網(wǎng)訊（記者 盧丹）福建證監(jiān)局近日公布兩則監(jiān)管措施決定，分別為對肖月嬌采取出具警示函措施，對肖月嬌所在的東吳期貨泉州營業(yè)部采取責(zé)令改正措施。

　　經(jīng)查，肖月嬌在擔(dān)任東吳期貨泉州營業(yè)部負(fù)責(zé)人期間，為客戶期貨配資活動提供便利，屬于中國證監(jiān)會《關(guān)于防范期貨配資業(yè)務(wù)風(fēng)險的通知》禁止的行為，違反了中國證監(jiān)會《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十五條第（三）項的相關(guān)規(guī)定。

　　同時，肖月嬌上述行為，反映出東吳期貨泉州營業(yè)部的內(nèi)部控制存在缺陷，違反了中國證監(jiān)會《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條的相關(guān)規(guī)定。

　　福建證監(jiān)局要求該營業(yè)部應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照相關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定落實整改，完善內(nèi)部控制，強化合規(guī)管理。