為會(huì)員單位辦實(shí)事 大商所助力期貨公司落實(shí)科技監(jiān)管要求

中證網(wǎng)訊（記者 周璐璐）隨著行業(yè)客戶端軟件使用量日益增多，客戶端軟件的合規(guī)性和安全性已成為科技監(jiān)管關(guān)注重點(diǎn)。近年來(lái)監(jiān)管部門相繼發(fā)布《期貨公司客戶交易終端信息采集及接入認(rèn)證技術(shù)規(guī)范》《證券期貨業(yè)移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用程序安全檢測(cè)規(guī)范》等規(guī)范，要求行業(yè)機(jī)構(gòu)通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)符合性測(cè)試落實(shí)合規(guī)舉措。中國(guó)證券報(bào)記者2月6日獲悉，大連商品交易所（簡(jiǎn)稱大商所）充分發(fā)揮證券期貨業(yè)金融客戶端測(cè)評(píng)實(shí)驗(yàn)室的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，為會(huì)員單位辦實(shí)事，助力期貨公司落實(shí)科技監(jiān)管要求。

開(kāi)展期貨行業(yè)穿透式監(jiān)管統(tǒng)一測(cè)試 解決共性問(wèn)題

據(jù)中國(guó)證券報(bào)記者了解，根據(jù)監(jiān)管部門穿透式監(jiān)管要求，各期貨公司需要對(duì)接入各自柜臺(tái)系統(tǒng)的客戶端開(kāi)展接入認(rèn)證測(cè)試。但期貨公司普遍存在技術(shù)資源短缺、測(cè)試能力薄弱等現(xiàn)實(shí)困難，“各自為戰(zhàn)”的傳統(tǒng)測(cè)試方式往往會(huì)造成資源重復(fù)投入、測(cè)試標(biāo)準(zhǔn)不一等問(wèn)題。

為幫助期貨公司解決共性問(wèn)題，自2021年底開(kāi)始，大商所落實(shí)“我為群眾辦實(shí)事”工作要求，由其全資子公司飛泰公司在中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的組織下，利用自身專業(yè)技術(shù)優(yōu)勢(shì)和測(cè)試資源為期貨行業(yè)提供穿透式監(jiān)管統(tǒng)一測(cè)試服務(wù)。一是深入研究技術(shù)規(guī)范，全面梳理測(cè)試場(chǎng)景和監(jiān)管關(guān)注重點(diǎn)，制定統(tǒng)一的測(cè)試用例和測(cè)試方法，為期貨公司提供標(biāo)準(zhǔn)化測(cè)試支撐，從根本上保證期貨客戶端穿透式監(jiān)管測(cè)試質(zhì)量。二是與行業(yè)開(kāi)發(fā)商協(xié)同，統(tǒng)一部署近20套行業(yè)主流柜臺(tái)和中繼系統(tǒng)測(cè)試環(huán)境，同時(shí)組建一支專業(yè)測(cè)試團(tuán)隊(duì)，各家期貨公司不需要各自投入相關(guān)測(cè)試資源，有效緩解了期貨公司測(cè)試資源壓力。三是建設(shè)專業(yè)自動(dòng)化測(cè)試工具，自動(dòng)提交測(cè)試信息、自動(dòng)比對(duì)測(cè)試數(shù)據(jù)、自動(dòng)生成測(cè)試報(bào)告，大幅縮短測(cè)試周期、確保測(cè)試準(zhǔn)確性。

興證期貨公司相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，穿透式監(jiān)管統(tǒng)一測(cè)試服務(wù)規(guī)范了客戶端接入測(cè)試標(biāo)準(zhǔn)，有效提升了客戶端接入測(cè)試效率和數(shù)據(jù)報(bào)送質(zhì)量，并極大緩解了期貨公司自身環(huán)境及人力資源壓力，為期貨公司落實(shí)監(jiān)管要求解決了實(shí)際困難。

據(jù)大商所飛泰公司相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，服務(wù)開(kāi)展一年多來(lái)，公司累計(jì)服務(wù)100余家期貨公司，共測(cè)試客戶端757款，其中行業(yè)通用的公共客戶端256款，出具測(cè)試報(bào)告2600余份，發(fā)現(xiàn)缺陷797個(gè)，幫助期貨公司完成問(wèn)題中繼系統(tǒng)的整改及跟蹤測(cè)試，顯著提升期貨公司接入客戶端質(zhì)量。

開(kāi)展行業(yè)APP安全檢測(cè) 助力監(jiān)管政策落地

近年來(lái)大商所飛泰公司結(jié)合監(jiān)管要求，積極通過(guò)多種方式助力提升期貨行業(yè)移動(dòng)客戶端安全水平和安全合規(guī)意識(shí)。一是通過(guò)開(kāi)展行業(yè)移動(dòng)客戶端安全測(cè)試，對(duì)10余款期貨公司移動(dòng)客戶端進(jìn)行深度覆蓋，有效幫助期貨公司發(fā)現(xiàn)和排除移動(dòng)客戶端安全風(fēng)險(xiǎn)；二是積極開(kāi)展行業(yè)移動(dòng)客戶端安全合規(guī)檢測(cè)，對(duì)試點(diǎn)期貨公司移動(dòng)客戶端進(jìn)行全面檢測(cè)并協(xié)助整改，為后續(xù)期貨行業(yè)檢測(cè)認(rèn)證樹立樣板和參照；三是通過(guò)開(kāi)展行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)宣貫會(huì)等方式分享移動(dòng)客戶端相關(guān)監(jiān)管要求、典型問(wèn)題、風(fēng)險(xiǎn)防范手段等，已覆蓋40余家期貨公司，有效幫助了期貨公司提升安全防范意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)化解能力。

據(jù)了解，大商所飛泰公司是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)成立的證券期貨行業(yè)唯一一家專業(yè)測(cè)試公司，始于2009年，專注行業(yè)測(cè)試領(lǐng)域十余年。2015年，成為首家經(jīng)證監(jiān)會(huì)同意成立的證券期貨業(yè)信息技術(shù)測(cè)試中心。已先后為100余家證券期貨行業(yè)機(jī)構(gòu)提供了優(yōu)質(zhì)的測(cè)試服務(wù)，在降低行業(yè)核心業(yè)務(wù)軟件系統(tǒng)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、提高行業(yè)測(cè)試效率、促進(jìn)行業(yè)IT技術(shù)穩(wěn)定發(fā)展等方面發(fā)揮了積極作用。2020年，飛泰公司掛牌成立了證券期貨行業(yè)信創(chuàng)測(cè)評(píng)實(shí)驗(yàn)室和金融客戶端測(cè)評(píng)實(shí)驗(yàn)室，進(jìn)一步為推動(dòng)行業(yè)信息技術(shù)應(yīng)用創(chuàng)新和金融科技合規(guī)發(fā)展提供重要的基礎(chǔ)設(shè)施保障。