上期所發(fā)布3月查處違法違規(guī)行為情況 處理異常交易行為24起

　　中證網(wǎng)訊（記者 林倩）4月10日，上海期貨交易所（簡(jiǎn)稱上期所）發(fā)布2023年3月查處違法違規(guī)行為情況。異常交易行為管理方面，處理異常交易行為24起，其中自成交超限19起，大額報(bào)撤單超限5起，通過(guò)會(huì)員單位對(duì)上述達(dá)到異常交易處理標(biāo)準(zhǔn)的客戶進(jìn)行電話提示26次，將2個(gè)客戶和1個(gè)實(shí)際控制關(guān)系賬戶組列入重點(diǎn)關(guān)注名單，在會(huì)員服務(wù)系統(tǒng)通報(bào)3次。

　　實(shí)際控制關(guān)系賬戶認(rèn)定與協(xié)查方面，上期所對(duì)169組378個(gè)客戶進(jìn)行實(shí)際控制關(guān)系認(rèn)定，對(duì)23組57個(gè)客戶進(jìn)行實(shí)際控制關(guān)系協(xié)查。

　　違規(guī)交易處理方面，上期所處理涉嫌違規(guī)交易線索10起。其中，涉嫌相互交易轉(zhuǎn)移資金5起，違反交易所持倉(cāng)管理規(guī)定3起，客戶端市價(jià)指令報(bào)單導(dǎo)致價(jià)格異常波動(dòng)1起，錯(cuò)單交易1起，均已通過(guò)會(huì)員單位對(duì)相關(guān)客戶進(jìn)行合規(guī)警示教育并采取相應(yīng)監(jiān)管措施。本月，上期所對(duì)前期發(fā)現(xiàn)1起違規(guī)交易進(jìn)行立案調(diào)查。 

　　上期所提醒市場(chǎng)參與者在日常交易中注意合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)并做好實(shí)際控制關(guān)系賬戶的報(bào)備。