東海證券股份有限公司黨委書記、董事長錢俊文：積極踐行行業(yè)文化建設 激發(fā)公司發(fā)展更大活力
■ “證券行業(yè)文化建設高管談”專欄
文化是關系一個國家、一個企業(yè)強盛興旺的核心軟實力。黨的十九大報告指出：“文化是一個國家、一個民族的靈魂。文化興國運興，文化強民族強”“發(fā)展中國特色社會主義文化，就是以馬克思主義為指導，堅守中華文化立場，立足當代中國現(xiàn)實，結合當今時代條件，發(fā)展面向現(xiàn)代化、面向世界、面向未來的，民族的科學的大眾的社會主義文化，推動社會主義精神文明和物質文明協(xié)調發(fā)展。”
東海證券長期以來重視企業(yè)文化建設，以文化建設促進企業(yè)健康發(fā)展。2019年至今，根據(jù)中國證監(jiān)會主席易會滿在2019年底證券基金行業(yè)文化建設動員大會上提出的“加快行業(yè)文化建設，優(yōu)化行業(yè)發(fā)展生態(tài)，爭取通過兩到三年的努力，全面形成規(guī)范配套、有效適用的行業(yè)文化體系”要求，東海證券進一步深化和加強公司文化建設。首先，要求全體員工作為證券從業(yè)人員，要準確理解和把握證券行業(yè)文化建設的核心要素，崇尚貢獻，敬畏法治，以服務實體經(jīng)濟為宗旨。其次，進一步明確和完善東海證券企業(yè)文化的核心內涵和基本原則，使之與東海證券的發(fā)展、各項業(yè)務和社會責任有機融合。最后，采取切實有效的措施，大力推進公司文化建設，使之融入東海證券的日常工作之中。
一、崇尚貢獻 敬畏法治 以服務實體經(jīng)濟為宗旨
價值觀決定著一個人的思想和行為方式，文化建設的核心是價值觀。證券行業(yè)作為資本市場中重要的中介服務機構，在我國經(jīng)濟轉型升級和高質量發(fā)展的新階段起著越來越重要的作用。東海證券要求公司員工以服務實體經(jīng)濟為宗旨，崇尚貢獻，遵守規(guī)則，敬畏法治，敬畏市場，樹立正確的價值觀。
（一）以服務實體經(jīng)濟為宗旨
中國證監(jiān)會主席易會滿指出，健康良好的行業(yè)文化是行穩(wěn)致遠的立身之本，是服務實體經(jīng)濟的內在要求。證券企業(yè)的文化建設就是要以服務實體經(jīng)濟為宗旨，避免“脫實向虛”等現(xiàn)象發(fā)生。
股票市場起源于國外，服務于實體企業(yè)的發(fā)展需要，在歷史發(fā)展過程中已經(jīng)成為西方發(fā)達國家經(jīng)濟發(fā)展強有力的助推器。比如在美國，其經(jīng)濟的發(fā)展和產(chǎn)業(yè)的升級換代，都與資本市場息息相關。二十世紀20年代初，美國的鋼鐵企業(yè)在接受投資銀行的融資后，得到了迅猛的發(fā)展。隨后，美國的國防軍工、交通運輸及汽車制造業(yè)的崛起也離不開美國資本市場的助力。美國硅谷經(jīng)過幾十年的高速發(fā)展形成了以半導體、電子工業(yè)與計算機等創(chuàng)新主導的新經(jīng)濟生態(tài)圈，引領全球高科技領域的發(fā)展。我國經(jīng)濟已進入高質量發(fā)展新階段，科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級成為經(jīng)濟發(fā)展的主旋律。從國際經(jīng)驗來看，融資方式要從銀行貸款轉向股權融資，這個階段資本市場的重要性更加突出。
作為中小型券商，東海證券一直將服務實體經(jīng)濟發(fā)展作為首要任務，不僅在日常業(yè)務中要求全力促進實體企業(yè)發(fā)展，還結合公司實際，提出把服務蘇南常州地區(qū)發(fā)展作為重要的工作抓手，成立地區(qū)總部，統(tǒng)籌兼顧地方產(chǎn)業(yè)發(fā)展要求，融合全公司各方面力量，為地方經(jīng)濟發(fā)展和產(chǎn)業(yè)升級提供最好的服務，并在服務地方經(jīng)濟的同時獲得自身的健康發(fā)展。
�。ǘ┚次贩ㄖ�
市場經(jīng)濟在某種程度上來說就是法治經(jīng)濟，高度的市場化離不開嚴格的法治體系，必須將法治融入行業(yè)文化的血液之中，敬畏法治，敬畏市場。良好的法治是資本市場健康發(fā)展的基礎保障，中國證監(jiān)會主席易會滿提出“四個敬畏、一個合力”，其中重要的一條就是敬畏法治。在推進全面深化資本市場改革中，也始終重視市場化、法治化原則，大力推進完善資本市場的法治制度體系。
修訂后的《中華人民共和國證券法》（簡稱新《證券法》）已于2020年3月1日起施行。新《證券法》大幅提高了對行業(yè)中違法違規(guī)行為的處罰力度。對于上市公司信息披露違法行為，從原來最高可處以60萬元罰款，提高至1000萬元；對于欺詐發(fā)行行為，新《證券法》從原來最高可處募集資金5%的罰款，提高至募集資金的1倍。另外，市場參與主體行為也得到進一步的規(guī)范，例如發(fā)行人控股股東、實際控制人在欺詐發(fā)行、信息披露違法中的過錯推定、連帶賠償責任等違法民事賠償責任也進一步明確。
我國資本市場發(fā)展歷史還不長，其中的法治體系不盡完善，受到巨額利益的誘惑，一些人鋌而走險，通過違規(guī)違法的方式獲得好處，整體上來看法治的威懾力尚顯不足。上市公司和證券經(jīng)營機構作為資本市場主要參與者，其違法違規(guī)行為會對市場造成不利影響和損失。
東海證券堅持“合規(guī)創(chuàng)造價值、合規(guī)人人有責”的理念，讓合規(guī)意識裝入心頭，融入血液，要求所有員工把合法合規(guī)作為開展業(yè)務的前置條件，要求每一個從業(yè)者從內心深處真正做到遵守行業(yè)法規(guī)，敬畏法治，不斷提升自我道德修養(yǎng)水平，以促進經(jīng)濟發(fā)展和行業(yè)健康發(fā)展為目的，高標準約束自身行為，堅決抵制不正當、非法利益的誘惑，在遵法合規(guī)的職業(yè)發(fā)展道路中成為人生的贏家。認真貫徹落實《證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》等相關要求，營造團結協(xié)作、誠實守信、規(guī)則至上、服務奉獻的道德文化氛圍。
東海證券優(yōu)化調整合規(guī)管理體系和全面風險管理架構，持續(xù)推動合規(guī)風控工作流程化、標準化、規(guī)范化，實現(xiàn)對合規(guī)風險的有效識別、評估和管理，形成合規(guī)考核、培訓等長效機制，形成融入公司發(fā)展全過程的合規(guī)文化，為公司各項業(yè)務經(jīng)營提供有效支持和監(jiān)督。
東海證券全面加強了派駐紀檢監(jiān)察組、監(jiān)事會、合規(guī)風控、內審在自我評價、自我約束、自我監(jiān)督中的互動互補作用，促進合規(guī)風控與紀檢監(jiān)督的有機結合；建立紀檢監(jiān)督部門與合規(guī)風控部門的聯(lián)合巡視監(jiān)督機制，以“機動式”“回馬槍式”等方式對業(yè)務部門進行事中事后監(jiān)督，重點關注風控管理基礎相對薄弱的部門，確保建立業(yè)務發(fā)展與內控的平衡匹配關系。
�。ㄈ┏缟胸暙I
創(chuàng)造價值是每個企業(yè)的終極使命。東海證券把“崇尚貢獻”作為公司壓倒一切的價值導向，大力倡導為企業(yè)、為社會、為國家做貢獻的價值取向和團結拼搏、競爭向上、勇爭一流的文化氛圍，鼓勵員工為公司創(chuàng)造更大的價值，特別是從選人用人、考核激勵、職業(yè)操守等關鍵環(huán)節(jié)入手，建立公開、擇優(yōu)、競爭的選人機制，形成“能者上、庸者下”的良性用人文化。
東海證券把形成良好的資本生態(tài)作為文化建設的重點，摒棄輕而易舉地獲取“快錢”的暴利觀念，在服務實體經(jīng)濟、促進資本市場健康發(fā)展的過程中獲得應有的收益。在具體業(yè)務開展上，無論是對上市公司或是非上市公司，都要從發(fā)現(xiàn)價值的角度去分析、去實施。通過價值發(fā)現(xiàn)，在非上市公司中尋找具有長遠發(fā)展價值的企業(yè)，幫助其盡快登陸資本市場，拓寬融資渠道，幫助公司發(fā)展壯大。在已上市公司中，判斷企業(yè)今后發(fā)展的可能性，充分發(fā)揮資本市場的優(yōu)勢，提高經(jīng)營業(yè)績。在企業(yè)健康快速發(fā)展的基礎上，鼓勵投資者長期持有優(yōu)質公司股票，分享公司業(yè)績增長帶來的股價上漲收益。
二、明確文化建設的理念和原則
�。ㄒ唬┟鞔_東海證券文化的價值理念
文化立司、文化興司、文化強司，是東海證券長久以來堅守的發(fā)展理念。文化建設工作開展以來，東海證券認真組織學習、深刻領會易會滿主席在證券基金行業(yè)文化建設動員大會上的重要講話精神，切實肩負起文化建設的重大使命，全面推進公司文化建設與發(fā)展，為行業(yè)文化建設做出積極貢獻。
經(jīng)全面梳理東海證券文化發(fā)展脈絡，結合公司發(fā)展戰(zhàn)略目標，并經(jīng)公司黨委充分研究討論，形成了“務實、創(chuàng)新、規(guī)范、協(xié)同”的八字文化價值認同，強化干事創(chuàng)業(yè)的鮮明導向，堅持以實績論英雄、以能力定高下，著力打造“想干事、能干事、干成事”的良好氛圍，形成積極進取、奮發(fā)有為的東海精神內核。并把公司治理與文化建設相結合、公司戰(zhàn)略發(fā)展與文化建設相融合、業(yè)務協(xié)同與文化建設相促進，打造形成東海特色的文化建設理念和文化氛圍。
（二）促進公司文化與戰(zhàn)略融合發(fā)展
為實現(xiàn)公司發(fā)展與文化理念的充分融合，東海證券成立了戰(zhàn)略發(fā)展部，將文化建設作為公司發(fā)展的重要評價指標，進行必要的制度安排，確保公司文化與戰(zhàn)略發(fā)展相融合。以公司文化與發(fā)展戰(zhàn)略是否相互融合、相互促進、相互補位為指標，建立公司文化與發(fā)展戰(zhàn)略融合發(fā)展的評價機制，定期評價公司文化與戰(zhàn)略發(fā)展的契合度。
建立公司文化與戰(zhàn)略的糾正機制，并結合時代新特征、公司資源整合能力等，不斷調整公司文化、戰(zhàn)略發(fā)展以及兩者關系，不斷提升公司文化與發(fā)展戰(zhàn)略契合度，打造差異化的競爭優(yōu)勢。強化公司長期價值、聲譽價值、品牌價值等價值創(chuàng)造管理理念，梳理好三者之間關系，以精神鼓勵、職務職級提升、物質獎勵等為激勵手段，創(chuàng)建公司長期價值創(chuàng)造、聲譽價值創(chuàng)造和品牌價值創(chuàng)造的激勵機制。以媒體和自媒體報道為切入點，匯聚合規(guī)風控等構建公司聲譽、執(zhí)業(yè)聲譽的考評機制，并通過將聲譽風險管理納入風險管理體系的制度安排，實現(xiàn)對聲譽風險的動態(tài)監(jiān)控，做好新時期下聲譽宣傳、維護和輿論引導。
�。ㄈ﹫猿止疚幕c業(yè)務協(xié)同發(fā)展
按工作性質對不同部門進行分類管理，有重點的推動文化建設。前臺業(yè)務部門重點培養(yǎng)重視合規(guī)、奉獻客戶、團結協(xié)作的企業(yè)文化。厘清合規(guī)與業(yè)務發(fā)展的關系，嚴守合法合規(guī)經(jīng)營底線，確保合法合規(guī)開展業(yè)務；發(fā)揚協(xié)同合作的團隊精神，用市場化手段整合公司資源，滿足客戶的多樣化需求。
合規(guī)風控等中臺部門，倡導、厚植和沉淀合規(guī)文化，鑄牢合規(guī)“防火墻”，秉承“合規(guī)創(chuàng)造價值，合規(guī)服務業(yè)務”的理念，準確把握合規(guī)管理內涵，無縫對接業(yè)務開展與合規(guī)控制，堅守防范風險的最后一道防線。
后臺保障部門，突出強調務實、奉獻的企業(yè)文化，全面調整、優(yōu)化機構設置，建立合規(guī)、適宜、高效的運行機制，為高效決策、快速開展業(yè)務保駕護航。
�。ㄋ模﹫猿制髽I(yè)文化建設與履行社會責任齊頭并進
作為國企，東海證券始終將自身發(fā)展戰(zhàn)略與國家發(fā)展緊密聯(lián)系起來，勇于擔當社會責任。以服務國家戰(zhàn)略、維護投資者合法權益、參與健康輿論生態(tài)建設和參加扶貧幫困為重要使命，建立績效考核機制。公司各層級、分支機構積極響應資本市場服務實體經(jīng)濟號召，爭取創(chuàng)新、真抓實干，滿足實體經(jīng)濟融資需求和投資者的投資需要；響應資本市場服務脫貧攻堅戰(zhàn)的號召，長期致力于扶貧公益事業(yè)，將精準扶貧工作作為一項重要的政治任務，抓牢、抓實、抓出成效。不斷豐富投資者教育工作形式，保證培訓內容豐富、重點突出、針對性強，使投資者理解掌握規(guī)則、理性參與投資、正確認識風險，切實提高投資者保護水平和效果。積極引導員工參與健康輿論生態(tài)建設，杜絕發(fā)表非理性、負能量、錯誤言論。
三、踐行核心價值觀 推進企業(yè)文化建設
�。ㄒ唬﹫猿贮h建引領 加強企業(yè)文化建設
堅持黨的領導、加強黨的建設，是國有金融企業(yè)的“根”和“魂”。東海證券堅持全面加強黨在文化建設中的領導作用，強化政治引領，把握好正確方向。公司黨委負責總體牽頭公司文化建設，在公司黨委總體部署下，成立以公司黨委書記為組長、高管全面參與、人力資源部門具體執(zhí)行的文化建設領導小組，全面推進公司文化建設各項工作。公司經(jīng)營管理層在公司黨委的領導下實施文化建設工作，制定文化建設的總體框架和實施步驟。
東海證券把黨建工作融入企業(yè)治理結構和日常經(jīng)營管理之中，充分發(fā)揮黨委“把方向、管大局、保落實”的領導作用。公司將黨的領導和建立現(xiàn)代企業(yè)制度有機結合，充分發(fā)揮黨委在現(xiàn)代公司治理中的核心作用，形成“黨委全面領導、董事會戰(zhàn)略決策、監(jiān)事會獨立監(jiān)督、經(jīng)理層依法經(jīng)營”的現(xiàn)代公司治理結構；將黨的領導寫入了新修訂的公司《章程》，制定了《黨委會議事規(guī)則》，明確了黨委會在“三重一大”決策程序中的決定性作用，強化了黨委的領導地位；落實黨委領導班子“一崗雙責”責任，建立健全責任落實長效機制，強化責任追究，構建合規(guī)風控基礎上的監(jiān)督執(zhí)紀問責體系；將黨的建設與企業(yè)文化建設相結合，將黨建工作核心要求準確運用到企業(yè)文化管理理念中，全面帶動企業(yè)文化建設，提升企業(yè)文化水平。
�。ǘ┩晟莆幕ㄔO配套制度體系
建立健全與文化、道德風險防范相配套的制度機制體系是確保文化建設健康持續(xù)發(fā)展的重要保障。東海證券有著良好的文化建設傳統(tǒng)，并在用人制度、考核制度、合規(guī)風控制度、員工行為規(guī)范手冊、職業(yè)道德培訓制度等方面建立了較為完整的制度體制架構。
為更好地做好文化建設的保障工作，公司目前已建立了《東海證券股份有限公司合規(guī)報告管理辦法》《東海證券股份有限公司員工守則》《東海證券股份有限公司全面風險管理制度》等二十多部相關制度，形成了文化建設的重要支撐。接下來，公司將圍繞文化建設的縱深發(fā)展，進一步完善和優(yōu)化各項制度中的短板和弱項，為文化建設大發(fā)展筑牢堅實的制度基礎。
東海證券監(jiān)事會、紀檢、合規(guī)、風控、內審等相關部門也將充分發(fā)揮監(jiān)督制衡作用，健全公司治理自我評價制度，實現(xiàn)合規(guī)文化在各組織架構全覆蓋，形成監(jiān)督環(huán)繞、相互協(xié)同的合規(guī)文化。合規(guī)部門負責建立公司長期價值創(chuàng)造、聲譽價值創(chuàng)造的激勵機制，完善聲譽風險管理制度，健全維護公司聲譽、執(zhí)業(yè)聲譽的考評機制。
（三）建立公司文化的榮譽體系
無論在生活還是在工作中，大多數(shù)人都渴望得到榮譽，得到認同。榮譽激勵是激勵的最高層次，馬斯洛的需求理論就特別強調人的尊重需求和自我實現(xiàn)需求。
東海證券以“貢獻為王”作為價值導向打造公司的榮譽體系，設立各種獎項來激勵員工，對作出貢獻的員工在精神上和物質上給予相應的表揚和獎勵，肯定員工的價值，讓為公司作出重大貢獻的員工不僅得到合理的報酬，更得到應有的尊重和榮譽。
工會將公司榮譽體系建設作為工作的重點，建立一套以績效考核為基礎、以對公司貢獻為標準的評級體系，每年評選出一批工作勤奮敬業(yè)、為公司作出重大貢獻的優(yōu)秀員工，讓他們在公司得到應有的尊重，讓其成為激勵每個東海證券員工奮力拼搏的標桿榜樣。
�。ㄋ模⿵娀幕麄髋c培養(yǎng)提高同步發(fā)展
東海證券印發(fā)相關《通知》，深入組織學習易會滿主席在證券基金行業(yè)文化建設動員大會上的重要講話精神和《建設證券基金行業(yè)文化、防范道德風險工作綱要》，提高員工文化建設思想認識；廣泛開展文化建設宣傳，通過線上、線下相結合的方式，確保文化理念深入人心。
根據(jù)文化建設需求、經(jīng)營業(yè)績等情況，東海證券在原有基礎上加大文化資金投入，保障公司文化建設、宣傳、人員培訓和表彰先進資金需求。在公司網(wǎng)站、營業(yè)場所、《東海潮》期刊設置企業(yè)文化宣傳專欄，營造文化建設氛圍，達到“潤物細無聲”的效果；定期舉辦攝影大賽、書法比賽等文娛活動，將文化建設融入員工生活，不斷宣傳、深化公司文化理念。制訂員工文化培訓計劃，不定期邀請文化建設方面的專家開辦講座，并在新員工培訓、法律法規(guī)和公司制度培訓、業(yè)務培訓中，增加企業(yè)文化培訓模塊。以文化建設工作、成效為指標，設立文化建設評優(yōu)機制，定期評選優(yōu)秀部門、優(yōu)秀標兵，樹立先進典型，發(fā)揮好“關鍵少數(shù)”的示范作用，將東海證券文化融進員工的血液里，讓文化化為員工的職業(yè)操守和行動指南；把文化建設納入公司發(fā)展的全流程環(huán)節(jié)，讓文化成為業(yè)務合規(guī)運行的靚麗底色。
（五）科學化分層管理 加強文化建設保障
堅持黨管干部原則，著重規(guī)范干部管理，完善干部任職程序，加強任職過程監(jiān)督，將職業(yè)道德和文化建設內容作為領導干部考核的重要內容，充分發(fā)揮領導的帶頭作用。
公司管理層加快職業(yè)經(jīng)理人制度改革，按照市場化選聘、契約化管理、個性化考核的管理要求，將公司現(xiàn)有經(jīng)營管理層整體向職業(yè)經(jīng)理人過渡，盡早實現(xiàn)公司治理科學化、經(jīng)營團隊職業(yè)化。
以“務實、創(chuàng)新、規(guī)范、協(xié)同”的文化為抓手，加快人力資源改革和薪酬體系改革，從選人用人、考核激勵、合規(guī)展業(yè)、職業(yè)操守等關鍵環(huán)節(jié)入手，強化績效考核激勵，形成市場化的分配機制。建立面向國內資本市場的公開、擇優(yōu)、競爭的選人機制，“定崗、定編、定責”的用人機制和專業(yè)序列職級的升級機制，落實人才引進、使用和梯隊建設。在選人用人方面，嚴把“入口關”“任前關”“出口關”，嚴肅用人紀律，形成“能者上、庸者下”的用人文化；在考核激勵方面，打破原有短視的激勵機制，探索建立長效激勵約束機制，以目標管理為導向、考核到人為重點，建立專業(yè)化、制度化的績效考核機制，客觀、準確評價各部門及個人目標完成情況，實現(xiàn)獎罰分明的考核激勵文化；在職業(yè)操守方面，把服務國家戰(zhàn)略、維護投資者合法權益、參與健康輿論生態(tài)建設、積極參加扶貧幫困等增強公司“軟實力”的指標納入公司績效考評，制定員工培訓計劃，采取有效措施鼓勵員工參加職業(yè)道德相關培訓，提高員工職業(yè)操守。（本專欄由中國證券業(yè)協(xié)會與中國證券報聯(lián)合推出）
