海通證券：收到上海證監(jiān)局行政監(jiān)管措施事先告知書

　　中證網(wǎng)訊（記者 林倩）3月24日晚間，海通證券股份有限公司（下稱海通證券）發(fā)布公告稱，公司、子公司上海海通證券資產(chǎn)管理有限公司（下稱海通資管）及相關(guān)責(zé)任人員分別收到了上海證監(jiān)局出具的行政監(jiān)管措施事先告知書。海通證券表示，截至目前，公司的經(jīng)營情況正常。

　　根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》(以下簡稱《條例》)的有關(guān)規(guī)定，上海證監(jiān)局?jǐn)M對海通證券采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、責(zé)令暫停為機(jī)構(gòu)投資者提供債券投資顧問業(yè)務(wù)12個(gè)月的監(jiān)督管理措施。經(jīng)查，海通證券在業(yè)務(wù)開展過程中存在以下行為：一是公司在開展部分投資顧問、私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過程中，未按照審慎經(jīng)營原則，有效控制和防范風(fēng)險(xiǎn)，未能審慎評估公司經(jīng)營管理行為對證券市場的影響。上述行為違反了《條例》第二十七條第一款、《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第151號)第三條第二款和《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第133號，經(jīng)證監(jiān)會(huì)令第166號修正，以下簡稱《合規(guī)辦法》)第六條第八項(xiàng)的規(guī)定。

　　二是公司未將相關(guān)業(yè)務(wù)行為納入全面合規(guī)風(fēng)控體系，合規(guī)風(fēng)控機(jī)制存在缺失，違反了《合規(guī)辦法》第三條和《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第125號，經(jīng)證監(jiān)會(huì)令第166號修正)第六條第一款的規(guī)定。

　　三是公司投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制存在漏洞，債券承銷與資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)缺少有效隔離，利益沖突審查機(jī)制存在缺失，不符合《關(guān)于規(guī)范債券市場參與者債券交易業(yè)務(wù)的通知》(銀發(fā)[2017]302號)第二條第二項(xiàng)和《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》(證監(jiān)會(huì)公告[2018]6號)第四十五條的規(guī)定，違反了《合規(guī)辦法》第六條第六項(xiàng)的規(guī)定。

　　以上事實(shí)有現(xiàn)場檢查事實(shí)確認(rèn)書、上海證監(jiān)局執(zhí)法人員調(diào)取的公司說明材料、相關(guān)文書，以及相關(guān)人員談話記錄等證據(jù)證明。根據(jù)《條例》第七十條第一款第一項(xiàng)、第六項(xiàng)的規(guī)定，上海證監(jiān)局?jǐn)M作出如下監(jiān)督管理措施決定：一是責(zé)令海通證券自監(jiān)督管理措施決定作出之日起1年內(nèi)，每3個(gè)月開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并在每次檢查后10個(gè)工作日內(nèi)，向該局報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。二是自監(jiān)督管理措施決定作出之日起12個(gè)月內(nèi)，責(zé)令暫停海通證券為機(jī)構(gòu)投資者提供債券投資顧問業(yè)務(wù)。

　　此外，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定,上海證監(jiān)局?jǐn)M對上海海通證券資產(chǎn)管理有限公司，采取責(zé)令暫停為證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資管產(chǎn)品提供投資顧問業(yè)務(wù)12個(gè)月、責(zé)令暫停新增私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案6個(gè)月的監(jiān)督管理措施。

　　經(jīng)查，海通資管在開展業(yè)務(wù)過程中存在以下行為:一是公司在開展部分投資顧問、私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過程中,未按照審慎經(jīng)營原則,有效防范和控制風(fēng)險(xiǎn),未能審慎評估公司經(jīng)營管理行為對證券市場的影響。上述行為違反了《條例》第二十七條第一款、《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第151號,以下簡稱《私募資管辦法》第三條第二款和《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第133號,經(jīng)證監(jiān)會(huì)令第166號修正,以下簡稱《合規(guī)辦法》第六條第八項(xiàng)的規(guī)定。

　　二是公司在開展投資顧問業(yè)務(wù)時(shí)未制定相關(guān)管理制度,未建立涵蓋投資顧問業(yè)務(wù)全流程的風(fēng)險(xiǎn)控制制度,合規(guī)風(fēng)控機(jī)制嚴(yán)重缺失。上述行為違反了《合規(guī)辦法》第三條的規(guī)定。三是債券交易管控存在明顯漏洞,交易對手管理有待完善,未對部分固定收益交易對手開展必要的盡職調(diào)查,未配備專職合規(guī)管理人員負(fù)責(zé)債券交易合規(guī)管理。

　　上海證監(jiān)局認(rèn)為，海通資管上述行為違反了《私募資管辦法》第六十一條第二款和《合規(guī)辦法》第二十三條第二款的規(guī)定。責(zé)令海通資管自監(jiān)督管理措施決定作出之日起12個(gè)月內(nèi)暫停為證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資管產(chǎn)品提供投資顧問業(yè)務(wù)、自監(jiān)督管理措施決定作出之日起6個(gè)月內(nèi)暫停新增私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案。

　　另外，海通證券及海通資管相關(guān)責(zé)任人員均收到上海證監(jiān)局《認(rèn)定為不適當(dāng)人選事先告知書》，擬對相關(guān)業(yè)務(wù)責(zé)任人員采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選2年等監(jiān)管措施。