中證協(xié)公布最新44家場外期權(quán)交易商名單 其中5家券商進(jìn)入過渡期

　　中證網(wǎng)訊（記者 林倩）8月5日，中國證券業(yè)協(xié)會（下稱中證協(xié)）公布最新的場外期權(quán)交易商名單，其中一級交易商8家，二級交易商36家，共計(jì)44家。與中證協(xié)5月26日公布的名單相比，本次公布的名單中，一級交易商維持8家不變，二級交易商則減少了兩家，分別是東北證券和信達(dá)證券。

　　值得關(guān)注的是，本次公布的二級交易商名單中，有5家券商進(jìn)入過渡期，不得新增業(yè)務(wù)規(guī)模�！蹲C券公司場外期權(quán)管理辦法》規(guī)定，中國證監(jiān)會、協(xié)會對交易商執(zhí)業(yè)情況實(shí)施定期評估，并根據(jù)評估結(jié)果實(shí)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。對于經(jīng)評估不符合交易商條件的證券公司，設(shè)置一年過渡期，過渡期內(nèi)不得新增業(yè)務(wù)規(guī)模；過渡期結(jié)束，仍未符合一級或二級交易商條件的，調(diào)出相應(yīng)級別交易商名單。

　　對于不再屬于交易商的，《證券公司場外期權(quán)管理辦法》此前也做出了規(guī)定，交易商應(yīng)當(dāng)建立因動(dòng)態(tài)調(diào)整不再屬于交易商的處置工作預(yù)案，被調(diào)出交易商名單后，不得新增場外期權(quán)業(yè)務(wù)；存量業(yè)務(wù)原則上應(yīng)在合約了結(jié)后終止。因股票停牌等特殊情況無法了結(jié)的，經(jīng)公司合規(guī)部門評估出具合規(guī)意見書并向協(xié)會及所屬轄區(qū)證監(jiān)局報(bào)備后可展期，但展期期限不超過停牌期滿后一個(gè)月。