東莞證券：以“黨建+風控”護航高質量發(fā)展

    中證網訊（王珞）近年來，東莞證券深入踐行“證券行業(yè)文化十要素”，以“黨建+風控”為引領，狠抓風險防控，打造具有東莞證券特色的“鐵三角”風控體系，切實提高風險管理前瞻性、專業(yè)性與有效性，持續(xù)保持資本穩(wěn)健、流動性充足、業(yè)務發(fā)展與管理能力相匹配，護航公司各項業(yè)務高質量發(fā)展。

    2022年底，東莞證券新設風管黨支部，明確了把該黨支部建成公司強大的風險防控戰(zhàn)斗堡壘。2023年以來，風管黨支部已開展4次黨建共建暨業(yè)務交流活動，深入了解業(yè)務一線開展情況并提出優(yōu)化建議，通過活動把情況摸清、把問題找準、把對策提實，促進共同筑牢公司風險防線。通過“三會一課”、主題黨日活動等組織生活方式強化意識形態(tài)建設，建立內部學習機制，每周定期開展制度精讀、行業(yè)新動態(tài)等培訓活動。

    公司黨員帶頭深入業(yè)務一線，堅持業(yè)務與風控聯(lián)動，搭建慧眼輿情監(jiān)測系統(tǒng)并持續(xù)完善系統(tǒng)功能模塊，建立覆蓋自營、資管、經紀、信用、投行、子公司等業(yè)務條線及公司聲譽風險的負面輿情監(jiān)測機制，形成業(yè)務單位-風險管理部的兩級聯(lián)動監(jiān)測體系，對存續(xù)業(yè)務涉及的主體或標的證券進行輿情監(jiān)測并對預警信息進行跟蹤處理，有效提升風險管理及處置的前瞻性、及時性。

    面對城投業(yè)務等重點風險點，公司不斷健全完善公司城投業(yè)務風險管控體系，明確城投公司判斷標準，定期梳理風險區(qū)域和風險主體名單并與業(yè)務準入掛鉤。近年來，公司城投債業(yè)務穩(wěn)健有序開展，余額包銷規(guī)模顯著下降，業(yè)務整體風險水平持續(xù)控制在合理范圍內。

    公司統(tǒng)籌制定新業(yè)務風險評估制度，綜合考慮各業(yè)務單位展業(yè)情況并充分征求意見，構建分層審批的流程架構，明確新業(yè)務定義、類別、審批、驗收、回溯機制，全面規(guī)范新業(yè)務全流程管理。2022年以來，共對7項新業(yè)務進行了評估，涉及北交所戰(zhàn)略配售及股權投資業(yè)務、委外投資業(yè)務、場外期權及收益互換業(yè)務等，有力推進公司新業(yè)務發(fā)展。

    堅持守正創(chuàng)新，公司持續(xù)建設完善與業(yè)務發(fā)展水平相適應的風險管理系統(tǒng)。推動市場、信用、流動性、操作風險、壓力測試系統(tǒng)等各類風險系統(tǒng)上線及優(yōu)化；積極推進風險數據集市、內控4.0等系統(tǒng)建設，推動風險日報、周報和限額管理等模塊上線；啟動統(tǒng)一內評項目建設，加快建立公司層面統(tǒng)一的內評體系，支持信用類業(yè)務發(fā)展；全面梳理各風險管理系統(tǒng)問題，持續(xù)優(yōu)化風險數據集市，完善風險日報、限額管理和同一業(yè)務等業(yè)務模塊，提升風險管理工作效率。