東莞證券：以“黨建+風(fēng)控”護航高質(zhì)量發(fā)展

    中證網(wǎng)訊（王珞）近年來，東莞證券深入踐行“證券行業(yè)文化十要素”，以“黨建+風(fēng)控”為引領(lǐng)，狠抓風(fēng)險防控，打造具有東莞證券特色的“鐵三角”風(fēng)控體系，切實提高風(fēng)險管理前瞻性、專業(yè)性與有效性，持續(xù)保持資本穩(wěn)健、流動性充足、業(yè)務(wù)發(fā)展與管理能力相匹配，護航公司各項業(yè)務(wù)高質(zhì)量發(fā)展。

    2022年底，東莞證券新設(shè)風(fēng)管黨支部，明確了把該黨支部建成公司強大的風(fēng)險防控戰(zhàn)斗堡壘。2023年以來，風(fēng)管黨支部已開展4次黨建共建暨業(yè)務(wù)交流活動，深入了解業(yè)務(wù)一線開展情況并提出優(yōu)化建議，通過活動把情況摸清、把問題找準(zhǔn)、把對策提實，促進共同筑牢公司風(fēng)險防線。通過“三會一課”、主題黨日活動等組織生活方式強化意識形態(tài)建設(shè)，建立內(nèi)部學(xué)習(xí)機制，每周定期開展制度精讀、行業(yè)新動態(tài)等培訓(xùn)活動。

    公司黨員帶頭深入業(yè)務(wù)一線，堅持業(yè)務(wù)與風(fēng)控聯(lián)動，搭建慧眼輿情監(jiān)測系統(tǒng)并持續(xù)完善系統(tǒng)功能模塊，建立覆蓋自營、資管、經(jīng)紀(jì)、信用、投行、子公司等業(yè)務(wù)條線及公司聲譽風(fēng)險的負(fù)面輿情監(jiān)測機制，形成業(yè)務(wù)單位-風(fēng)險管理部的兩級聯(lián)動監(jiān)測體系，對存續(xù)業(yè)務(wù)涉及的主體或標(biāo)的證券進行輿情監(jiān)測并對預(yù)警信息進行跟蹤處理，有效提升風(fēng)險管理及處置的前瞻性、及時性。

    面對城投業(yè)務(wù)等重點風(fēng)險點，公司不斷健全完善公司城投業(yè)務(wù)風(fēng)險管控體系，明確城投公司判斷標(biāo)準(zhǔn)，定期梳理風(fēng)險區(qū)域和風(fēng)險主體名單并與業(yè)務(wù)準(zhǔn)入掛鉤。近年來，公司城投債業(yè)務(wù)穩(wěn)健有序開展，余額包銷規(guī)模顯著下降，業(yè)務(wù)整體風(fēng)險水平持續(xù)控制在合理范圍內(nèi)。

    公司統(tǒng)籌制定新業(yè)務(wù)風(fēng)險評估制度，綜合考慮各業(yè)務(wù)單位展業(yè)情況并充分征求意見，構(gòu)建分層審批的流程架構(gòu)，明確新業(yè)務(wù)定義、類別、審批、驗收、回溯機制，全面規(guī)范新業(yè)務(wù)全流程管理。2022年以來，共對7項新業(yè)務(wù)進行了評估，涉及北交所戰(zhàn)略配售及股權(quán)投資業(yè)務(wù)、委外投資業(yè)務(wù)、場外期權(quán)及收益互換業(yè)務(wù)等，有力推進公司新業(yè)務(wù)發(fā)展。

    堅持守正創(chuàng)新，公司持續(xù)建設(shè)完善與業(yè)務(wù)發(fā)展水平相適應(yīng)的風(fēng)險管理系統(tǒng)。推動市場、信用、流動性、操作風(fēng)險、壓力測試系統(tǒng)等各類風(fēng)險系統(tǒng)上線及優(yōu)化；積極推進風(fēng)險數(shù)據(jù)集市、內(nèi)控4.0等系統(tǒng)建設(shè)，推動風(fēng)險日報、周報和限額管理等模塊上線；啟動統(tǒng)一內(nèi)評項目建設(shè)，加快建立公司層面統(tǒng)一的內(nèi)評體系，支持信用類業(yè)務(wù)發(fā)展；全面梳理各風(fēng)險管理系統(tǒng)問題，持續(xù)優(yōu)化風(fēng)險數(shù)據(jù)集市，完善風(fēng)險日報、限額管理和同一業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)模塊，提升風(fēng)險管理工作效率。