存在風(fēng)險管理不足等問題，粵開證券被責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)

　　廣東證監(jiān)局2月1日發(fā)布《關(guān)于對粵開證券股份有限公司采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)措施的決定》。

　　經(jīng)查，粵開證券存在以下違規(guī)行為：

　　一、金融資產(chǎn)估值內(nèi)控存在缺陷。公司自營持有的新三板股票和風(fēng)險房企債估值相關(guān)內(nèi)部控制存在缺陷，估值政策調(diào)整合理性不足。

　　二、全面風(fēng)險管理存在不足。公司風(fēng)險控制信息系統(tǒng)建設(shè)較為落后，業(yè)務(wù)部門未充分發(fā)揮風(fēng)險防控第一道防線作用，風(fēng)險控制指標未完全覆蓋子公司。

　　三、利益沖突防范不足。公司總裁分管投行業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)，履職時間已超過6個月。公司在經(jīng)營管理層面設(shè)置了多個業(yè)務(wù)委員會對業(yè)務(wù)上的重要事項進行決策，相關(guān)委員會存在多名人員重疊。

　　廣東證監(jiān)局表示，粵開證券上述行為違反了《證券公司監(jiān)督管理條例》《證券公司內(nèi)部控制指引》《證券公司風(fēng)險控制指標管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，反映出公司內(nèi)部控制不健全、全面風(fēng)險管理不到位。

　　根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條第一款的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定：責(zé)令粵開證券自本決定下發(fā)之日起1年內(nèi)，每6個月開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并在每次檢查后10個工作日內(nèi)，向廣東證監(jiān)局提交合規(guī)檢查報告。廣東證監(jiān)局將視情況對公司的整改情況組織檢查驗收。