存在風(fēng)險(xiǎn)管理不足等問題，粵開證券被責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)

　　廣東證監(jiān)局2月1日發(fā)布《關(guān)于對(duì)粵開證券股份有限公司采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)措施的決定》。

　　經(jīng)查，粵開證券存在以下違規(guī)行為：

　　一、金融資產(chǎn)估值內(nèi)控存在缺陷。公司自營(yíng)持有的新三板股票和風(fēng)險(xiǎn)房企債估值相關(guān)內(nèi)部控制存在缺陷，估值政策調(diào)整合理性不足。

　　二、全面風(fēng)險(xiǎn)管理存在不足。公司風(fēng)險(xiǎn)控制信息系統(tǒng)建設(shè)較為落后，業(yè)務(wù)部門未充分發(fā)揮風(fēng)險(xiǎn)防控第一道防線作用，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)未完全覆蓋子公司。

　　三、利益沖突防范不足。公司總裁分管投行業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)，履職時(shí)間已超過6個(gè)月。公司在經(jīng)營(yíng)管理層面設(shè)置了多個(gè)業(yè)務(wù)委員會(huì)對(duì)業(yè)務(wù)上的重要事項(xiàng)進(jìn)行決策，相關(guān)委員會(huì)存在多名人員重疊。

　　廣東證監(jiān)局表示，粵開證券上述行為違反了《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《證券公司內(nèi)部控制指引》《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，反映出公司內(nèi)部控制不健全、全面風(fēng)險(xiǎn)管理不到位。

　　根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條第一款的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定：責(zé)令粵開證券自本決定下發(fā)之日起1年內(nèi)，每6個(gè)月開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并在每次檢查后10個(gè)工作日內(nèi)，向廣東證監(jiān)局提交合規(guī)檢查報(bào)告。廣東證監(jiān)局將視情況對(duì)公司的整改情況組織檢查驗(yàn)收。