廣東證監(jiān)局對(duì)粵開(kāi)證券出具警示函

　　中證網(wǎng)訊（記者 李夢(mèng)揚(yáng)）粵開(kāi)證券2月24日晚間公告，公司于2月22日收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣東監(jiān)管局（簡(jiǎn)稱“廣東證監(jiān)局”）行政監(jiān)管措施決定書(shū)。廣東證監(jiān)局稱，經(jīng)查，公司存在以下問(wèn)題：一是公司內(nèi)部合規(guī)檢查發(fā)現(xiàn)部分不具有基金從業(yè)資格的營(yíng)銷人員、中后臺(tái)人員參與基金銷售活動(dòng)問(wèn)題，未按照內(nèi)部規(guī)定開(kāi)展合規(guī)問(wèn)責(zé)，且個(gè)別分支機(jī)構(gòu)中后臺(tái)人員仍有參與基金銷售問(wèn)題。二是基金銷售相關(guān)部門(mén)的合規(guī)風(fēng)控人員不具有基金從業(yè)資格。三是長(zhǎng)期未發(fā)現(xiàn)廣西分公司原負(fù)責(zé)人郭某任職期間在其他營(yíng)利性機(jī)構(gòu)兼職，且發(fā)現(xiàn)相關(guān)問(wèn)題后未按照內(nèi)部規(guī)定開(kāi)展合規(guī)問(wèn)責(zé)，分支機(jī)構(gòu)未及時(shí)向?qū)俚刈C監(jiān)局報(bào)告。廣東證監(jiān)局決定對(duì)粵開(kāi)證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　粵開(kāi)證券表示，針對(duì)上述事件，公司引以為戒，對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行整改，按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求嚴(yán)格落實(shí)整改措施，完善合規(guī)問(wèn)責(zé)和金融產(chǎn)品代銷機(jī)制，加強(qiáng)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人等關(guān)鍵崗位人員管理，進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部管控，切實(shí)提升合規(guī)管理水平。