首創(chuàng)證券申請北交所股票做市業(yè)務(wù)資格獲中國證監(jiān)會(huì)反饋意見

　　上證報(bào)中國證券網(wǎng)訊（記者 王彥琳）4月12日，中國證監(jiān)會(huì)就首創(chuàng)證券申請北交所股票做市業(yè)務(wù)資格提出反饋意見。

　　證監(jiān)會(huì)表示，第一，根據(jù)《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)令第183號）第十條“最近3年規(guī)模、收入、利潤、市場占有率等指標(biāo)居于行業(yè)前列”，請補(bǔ)充說明首創(chuàng)集團(tuán)最近3年規(guī)模、收入、利潤等居于行業(yè)前列情況，并提交相關(guān)支撐性文件。

　　第二，根據(jù)公司材料，“公司設(shè)有從事北交所股票做市交易業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)，團(tuán)隊(duì)內(nèi)設(shè)置北交所股票做市交易業(yè)務(wù)專崗”，但《首創(chuàng)證券股份有限公司北京證券交易所股票做市交易業(yè)務(wù)實(shí)施方案》顯示做市交易崗（主崗），目前負(fù)責(zé)新三板做市交易。請進(jìn)一步說明做市業(yè)務(wù)部各崗位職責(zé)內(nèi)容、從事北交所股票做市交易業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)人員是否均為北交所做市業(yè)務(wù)專崗。

　　第三，請補(bǔ)充提供擬開展北交所做市業(yè)務(wù)規(guī)模，以及2023年度新三板做市業(yè)務(wù)情況。請?jiān)诠竞褪讋?chuàng)集團(tuán)2023年度審計(jì)工作完成后，及時(shí)補(bǔ)充經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告。

　　第四，根據(jù)申請材料，本次新增證券業(yè)務(wù)范圍依據(jù)公司章程的規(guī)定不屬于公司股東大會(huì)的法定職權(quán)，須履行董事會(huì)決策程序，請?zhí)峁妒讋?chuàng)證券股份有限公司章程》關(guān)于上述決策權(quán)限條款的說明。