華鑫證券：新“國九條”助力資本市場行穩(wěn)致遠

　　近日，國務院發(fā)布《關于加強監(jiān)管防范風險推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展的若干意見》（簡稱新“國九條”），針對資本市場出現(xiàn)的新變化、新情況，提出了促進資本市場發(fā)展新的階段性重要任務目標。華鑫證券對中國證券報記者表示，新“國九條”提出緊緊圍繞打造安全、規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場，以強監(jiān)管、防風險、促高質(zhì)量發(fā)展為主線，更好發(fā)揮資本市場功能作用，推進金融強國建設，服務中國式現(xiàn)代化大局的戰(zhàn)略定位。

　　“這一目標定位與前不久召開的中央金融工作會議以及其他一系列高級別經(jīng)濟工作會議精神和部署一脈相承，體現(xiàn)中央推進中國特色資本市場建設、保護投資者利益、促進市場長期穩(wěn)定與健康發(fā)展的意志和決心，也體現(xiàn)對資本市場發(fā)展的關切。”華鑫證券表示。

　　錨準兩大核心促穩(wěn)健發(fā)展

　　在華鑫證券看來，學習新“國九條”需要牢牢把握標題中提出的兩個核心關鍵詞：一是“加強監(jiān)管防范風險”，二是“推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展”。這兩個關鍵詞也是推進資本市場行穩(wěn)致遠、長期健康發(fā)展的基礎。

　　“資本市場是促進社會資本形成、積累和集聚的重要平臺，其本質(zhì)特征是高波動性和高風險性，這個特征決定了宏觀決策機構(gòu)、監(jiān)管部門必須對其進行嚴格監(jiān)控、監(jiān)管，防范市場發(fā)生各類風險；而防范風險的基本要求是及時發(fā)現(xiàn)和處置個別風險，警惕與防止個別風險累積、蔓延形成局部風險，尤其需要警惕與防范局部風險累積、形成系統(tǒng)性風險。”華鑫證券認為，近年來，國際、國內(nèi)經(jīng)濟金融形勢疊加信息技術新的應用，資本市場形勢更加復雜，市場個別風險不斷暴露，對國民經(jīng)濟運行形成新的不穩(wěn)定因素。基于此，中央反復提出了“牢牢守住不發(fā)生系統(tǒng)性風險”的警示，需要各類金融機構(gòu)時刻保持警醒。

　　華鑫證券表示，推動市場高質(zhì)量發(fā)展更是資本市場長治久安的基礎。對此，新“國九條”提出了建立更加完善的投資者保護機制，著力推動優(yōu)化上市公司質(zhì)量和結(jié)構(gòu)，推動增強證券、基金、期貨等機構(gòu)實力和服務能力，著力提升資本市場監(jiān)管能力和監(jiān)管的有效性，加快形成資本市場良好生態(tài)環(huán)境，將這些內(nèi)容納入五年目標規(guī)劃，并提出“到本世紀中葉，資本市場治理體系和治理能力現(xiàn)代化水平進一步提高，建成與金融強國相匹配的高質(zhì)量資本市場”的遠景目標。這些激動人心的目標指引必將極大提升投資者的投資信心，激發(fā)市場持續(xù)的創(chuàng)造和創(chuàng)新活力。

　　圍繞推動市場高質(zhì)量發(fā)展這一重要課題，新“國九條”同時提出增強資本市場內(nèi)在穩(wěn)定性，大力推動中長期資金入市，持續(xù)壯大長期投資力量，推動股票發(fā)行注冊制走深走實，增強資本市場制度競爭力，促進新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展，推動形成促進資本市場高質(zhì)量發(fā)展的合力等的組合措施和目標。

　　聚焦五方面落實主體責任

　　華鑫證券認為，作為市場重要機構(gòu)主體之一的證券公司，將聚焦五個方面踐行自身的主體職責，進行具體落實。

　　一是要強化黨的領導，樹立大局意識，自覺服務國家重大戰(zhàn)略和階段性任務目標；二是踐行金融為民理念，更加有效落實保護投資者利益，特別是中小投資者合法權(quán)益的基本要求；三是推進產(chǎn)品創(chuàng)新、組織創(chuàng)新、制度創(chuàng)新，助力更好滿足人民群眾日益增長的財富管理需求；四是要對自身各項業(yè)務進行嚴格監(jiān)管，包括嚴把發(fā)行上市準入關，嚴格上市公司持續(xù)督導，將更加優(yōu)質(zhì)的上市公司帶給市場；積極助力監(jiān)管機構(gòu)推動強化上市公司分紅、強化減持約束、推動上市公司提升投資價值等，切實提升投資者的獲得感；五是積極培育良好的券商企業(yè)文化，促使從業(yè)人員廉潔自律，規(guī)范執(zhí)業(yè)，忠實履行好合格市場中介必須具備的本位職責。

　　走穩(wěn)走好特色金融發(fā)展之路

　　作為國資控股背景的證券公司，對照學習新“國九條”精神，華鑫證券一貫堅持正確的政治站位和政策方向，努力履行券商作為中介機構(gòu)的主體職責，將“金融報國”的主體職責扎扎實實地落到實踐層面。

　　華鑫證券表示，近年來公司立足科技券商的特色定位，不斷打造與強化金融科技優(yōu)勢，尋找華鑫證券的轉(zhuǎn)型發(fā)展、特色發(fā)展之路。

　　具體來看，華鑫證券在實踐中利用科技手段對經(jīng)紀業(yè)務進行深度賦能，為公司各類客戶提供高效、可靠的交易環(huán)境、策略管理環(huán)境和生態(tài)平臺，目前已取得顯著效果。投行業(yè)務緊跟政策導向，將金融資源向科技型創(chuàng)業(yè)、創(chuàng)新公司，新行業(yè)，新賽道傾斜，著力為實體經(jīng)濟與中小企業(yè)服務。

　　在資產(chǎn)管理業(yè)務中，華鑫證券構(gòu)建資管、大經(jīng)紀與財富管理深度融合大平臺，著力培育集綜合投資、交易、研究與協(xié)同服務于一體的生態(tài)環(huán)境，為專業(yè)機構(gòu)和個人投資者提供多樣化、專業(yè)化、差異化、豐富的投資、交易及理財產(chǎn)品和服務的多元選擇，為客戶資產(chǎn)提供有效的保值、增值手段選擇。此外，華鑫證券還高度重視黨建工作和合規(guī)工作，努力培育和構(gòu)建具有自身特色的企業(yè)文化。

　　華鑫證券表示，將繼續(xù)以學習新“國九條”為契機，不忘初心，牢牢把握合規(guī)經(jīng)營+特色發(fā)展主題，走特色化、差異化競爭發(fā)展之路，努力打造一流券商，踐行“金融報國”主體職責，助力資本市場行穩(wěn)致遠、健康發(fā)展。