上周（11月13日~11月17日），滬深交易所發(fā)出各類問詢函件27封（已披露部分，下同），深交所14封，上交所13封。其中，海虹控股實(shí)際控制人變更事項(xiàng)、新黃浦第二大股東的控股權(quán)變更事項(xiàng)被交易所重點(diǎn)關(guān)注。
海虹控股易主遭問詢
11月17日，深交所向海虹控股發(fā)出關(guān)注函，要求就公司實(shí)際控制人變更事項(xiàng)作出進(jìn)一步的補(bǔ)充說明。
稍早之前，海虹控股公告，11月9日，中國國有資本風(fēng)險(xiǎn)投資基金股份有限公司（下稱“國風(fēng)投基金”）與公司控股股東中海恒實(shí)業(yè)發(fā)展有限公司（下稱“中海恒”）及其股東海南中恒實(shí)業(yè)有限公司（下稱“海南中恒”）等簽署了增資協(xié)議。
根據(jù)協(xié)議，國風(fēng)投基金向中海恒增資5億元，獲得其75%股權(quán)，成為中海恒的控股股東，從而間接控制上市公司海虹控股。海虹控股的實(shí)際控制人由康喬變更為國風(fēng)投基金的實(shí)際控制人中國國新控股有限責(zé)任公司。
關(guān)注函中提及，國風(fēng)投基金向中海恒增資5億元即取得了市值224億的上市公司控制權(quán)，深交所據(jù)此要求收購人和轉(zhuǎn)讓方說明收購作價(jià)的合理性，是否存在收購人替轉(zhuǎn)讓方承擔(dān)債務(wù)或其他未披露的經(jīng)濟(jì)或利益安排。
上述增資協(xié)議同時(shí)約定，在中海恒核發(fā)存續(xù)且沒有債務(wù)糾紛的前提下，在5年內(nèi)，國風(fēng)投基金可視中海恒和海虹控股的實(shí)際經(jīng)營情況，決定向中海恒投入36.96億元，用于認(rèn)繳新增資本。但是，若國風(fēng)投基金5年內(nèi)不予實(shí)施，海南中恒將回購國風(fēng)投基金所持中海恒全部股權(quán)。
對此，深交所要求補(bǔ)充披露國風(fēng)投基金向中海恒投入資金的主要用途，中海恒是否會將該部分資金投入上市公司，投入資金的主要原則、成就條件或指標(biāo)有哪些等。深交所同時(shí)追問，協(xié)議中的回購條款對上市公司控制權(quán)穩(wěn)定性的影響等。
新黃浦二股東被關(guān)注
新黃浦第二大股東上海領(lǐng)資股權(quán)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）（下稱“領(lǐng)資投資”），上半年頻頻舉牌，當(dāng)前持股17.64%。但是，11月14日晚間，新黃浦公告稱，領(lǐng)資投資的實(shí)際控制權(quán)發(fā)生了變化。
公告顯示，領(lǐng)資投資的普通合伙人暨執(zhí)行事務(wù)合伙人為福州領(lǐng)達(dá)資產(chǎn)管理有限公司（下稱“福州領(lǐng)達(dá)”），王丁輝、王為兵將所持福州領(lǐng)達(dá)90%、10%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給盛譽(yù)蓮花資產(chǎn)管理有限公司（下稱“盛譽(yù)蓮花”）。盛譽(yù)蓮花同時(shí)受讓了領(lǐng)資投資兩個(gè)有限合伙人信托計(jì)劃的一般受益權(quán)。
此次權(quán)益變動(dòng)后，盛譽(yù)蓮花作為福州領(lǐng)達(dá)的控股股東，間接控制領(lǐng)資投資持有的新黃浦17.64%股份。盛譽(yù)蓮花表示，擬在未來12個(gè)月內(nèi)適時(shí)繼續(xù)增持新黃浦。
上交所為此發(fā)出問詢函，要求盛譽(yù)蓮花按照格式指引履行增持股份的信披義務(wù)，并追問是否謀求新黃浦的控制權(quán)、交易對價(jià)及資金來源相關(guān)情況。
盛譽(yù)蓮花隨后做出回復(fù)，稱未來6個(gè)月內(nèi)，擬增持新黃浦不低于5000萬元，截至目前暫無謀求上市公司控制權(quán)的計(jì)劃，受讓王丁輝、王為兵所持福州領(lǐng)達(dá)股權(quán)的交易價(jià)格為200萬元，受讓有限合伙人信托計(jì)劃的一般受益權(quán)的交易價(jià)格為12.41億元。
