又有“股神”被罰：精準(zhǔn)抄底后連續(xù)3漲停！監(jiān)管3次開具罰單，皆因內(nèi)幕交易

　　山東證監(jiān)局近日披露的一則行政處罰決定書顯示，自然人蘇建朝因內(nèi)幕交易被開罰單。

　　值得注意的是，這不是蘇建朝第一次因內(nèi)幕交易被罰。

　　01、又有“股神”因內(nèi)幕交易被罰：精準(zhǔn)抄底后連續(xù)3漲停！

　　山東證監(jiān)局披露的上述罰單顯示，依據(jù)2005年修訂的《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱2005年《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，山東證監(jiān)局對(duì)蘇建朝內(nèi)幕交易山東天業(yè)恒基股份有限公司（現(xiàn)已更名為濟(jì)南高新發(fā)展股份有限公司，證券簡(jiǎn)稱變?yōu)椤皾?jì)南高新，以下簡(jiǎn)稱天業(yè)股份）股票的行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理。

　　山東證監(jiān)局認(rèn)定，蘇建朝的行為違反2005年《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第二百零二條所述的內(nèi)幕交易行為。

　　根據(jù)山東證監(jiān)局披露的信息，內(nèi)幕信息的形成與公開情況如下：

　　2012年8月15日至8月22日期間，天業(yè)股份和山東天業(yè)房地產(chǎn)開發(fā)集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱天業(yè)集團(tuán)）董事長(zhǎng)曾某秦、天業(yè)股份副董事長(zhǎng)和天業(yè)集團(tuán)總裁馮某露、天業(yè)股份總經(jīng)理王某文曾在一起或分別研究天業(yè)股份經(jīng)營(yíng)和其他工作時(shí)，討論過天業(yè)股份收購天業(yè)集團(tuán)全資子公司山東天業(yè)黃金礦業(yè)有限公司（以下簡(jiǎn)稱天業(yè)黃金）部分股權(quán)事項(xiàng)，初步確定在不觸及重大資產(chǎn)重組標(biāo)準(zhǔn)前提下進(jìn)行股權(quán)收購，但未確定在何時(shí)、以何種方式實(shí)施。

　　2012年9月6日，曾某秦、馮某露、天業(yè)股份董事會(huì)秘書蔣某會(huì)商天業(yè)股份擬實(shí)施收購天業(yè)集團(tuán)持有的天業(yè)黃金部分股權(quán)事項(xiàng)。當(dāng)日天業(yè)股份向上海證券交易所申請(qǐng)停牌，并聯(lián)系中介機(jī)構(gòu)于9月7日到天業(yè)股份商談?dòng)嘘P(guān)事項(xiàng)，但未提及事項(xiàng)內(nèi)容。

　　2012年9月7日，天業(yè)股份停牌。

　　2012年9月10日，天業(yè)股份與天業(yè)集團(tuán)簽署《股權(quán)轉(zhuǎn)讓框架性協(xié)議》，稱天業(yè)集團(tuán)有意將其持有的天業(yè)黃金10%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給天業(yè)股份，雙方將參照審計(jì)、評(píng)估結(jié)果協(xié)商確定最終的股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格，但最高不超過1.6億元人民幣。

　　2012年9月12日，天業(yè)股份發(fā)布《關(guān)于簽訂〈股權(quán)轉(zhuǎn)讓框架性協(xié)議〉的公告》并復(fù)牌。

　　2012年10月12日，天業(yè)股份發(fā)布《收購山東天業(yè)黃金礦業(yè)有限公司10%股權(quán)暨關(guān)聯(lián)交易公告》，稱天業(yè)股份擬以15,200萬元人民幣收購天業(yè)集團(tuán)持有的天業(yè)黃金10%股權(quán)。

　　天業(yè)股份收購天業(yè)集團(tuán)持有的天業(yè)黃金10%股權(quán),交易金額占天業(yè)股份2011年度經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的27.92%，屬于2005年《證券法》第六十七條第二款第二項(xiàng)規(guī)定的重大事件，在信息公開前，構(gòu)成2005年《證券法》第七十五條第二款第一項(xiàng)規(guī)定的內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息形成不晚于2012年8月22日，公開于2012年9月12日。馮某露全程參與交易動(dòng)議、籌劃、決策過程，為內(nèi)幕信息知情人，知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間不晚于2012年8月22日。

　　山東證監(jiān)局指出，此案中的當(dāng)事人蘇建朝與馮某露關(guān)系密切且在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)進(jìn)行聯(lián)絡(luò)。根據(jù)行政處罰決定書，馮某露為天業(yè)股份副董事長(zhǎng)和天業(yè)集團(tuán)總裁。

　　馮某露時(shí)任濟(jì)南市聊城商會(huì)理事會(huì)會(huì)長(zhǎng)，蘇建朝時(shí)任濟(jì)南市聊城商會(huì)理事會(huì)副會(huì)長(zhǎng)。2010年下半年以來，蘇建朝控制的濟(jì)南前衛(wèi)投資管理咨詢有限公司與天業(yè)集團(tuán)經(jīng)常有資金往來，蘇建朝和馮某露平時(shí)有業(yè)務(wù)往來。蘇建朝和馮某露在2012年7月至9月之間電話聯(lián)系頻繁，且于2012年8月28日有過通話。

　　山東證監(jiān)局認(rèn)定，內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，蘇建朝控制使用“蘇建朝”“李某萍”“宋某剛”“常某萍”證券賬戶（以下簡(jiǎn)稱“蘇建朝”等四賬戶）累計(jì)買入“天業(yè)股份”股票1,057,701股，復(fù)牌后全部賣出，實(shí)際獲利117萬元。

　　具體來看，“蘇建朝”等四賬戶的開立和交易情況如下：

　　“蘇建朝”賬戶開立于2007年6月26日。2012年9月6日，該賬戶轉(zhuǎn)入資金1,180,000元，資金來源于蘇建朝借入資金及自有資金。當(dāng)日該賬戶買入“天業(yè)股份”222,001股，買入金額1,249,553.68元。9月17日全部賣出，對(duì)應(yīng)賣出金額1,617,986.22元，盈利364,540.87元；

　　“李某萍”賬戶開立于2011年11月7日。2012年9月6日，該賬戶轉(zhuǎn)入資金1,000,000元，資金來源于蘇建朝借入資金。當(dāng)日買入“天業(yè)股份”181,000股，買入金額997,991元。9月13日一次性全部賣出，賣出金額1,241,660元，盈利239,970.49元；

　　“宋某剛”賬戶開立于2011年11月7日。該賬戶自開戶以來無交易，2012年9月6日，該賬戶轉(zhuǎn)入資金1,000,000元，資金來源于蘇建朝借入資金。當(dāng)天該賬戶買入“天業(yè)股份”176,200股，買入金額998,545元。9月13日一次性全部賣出，賣出金額1,208,732元，盈利206,559.55元；

　　“常某萍”賬戶開立于2012年7月24日。該賬戶自開立以來無交易，2012年9月6日，該賬戶轉(zhuǎn)入資金2,700,000元，資金來源于蘇建朝借入資金。當(dāng)天該賬戶買入“天業(yè)股份”478,500股，買入金額2,691,222.99元。9月12日至13日全部賣出，賣出金額3,060,054 元，盈利359,445.48元�！　�

　　山東證監(jiān)局指出，內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，蘇建朝交易“天業(yè)股份”行為明顯異常，且無正當(dāng)理由或正當(dāng)信息來源。

　　蘇建朝交易“天業(yè)股份”及劃轉(zhuǎn)資金的時(shí)間與內(nèi)幕信息發(fā)展、變化、公開時(shí)間高度吻合。2012年9月6日，蘇建朝向“蘇建朝”等四賬戶入金5,880,000元，當(dāng)天即全部用于買入“天業(yè)股份”，9月7日，天業(yè)股份開始停牌，9月12日至17日，在內(nèi)幕信息公開后的幾天內(nèi)，蘇建朝將持有的“天業(yè)股份”全部賣出，并將所得金額立即轉(zhuǎn)出證券賬戶。

　　蘇建朝交易“天業(yè)股份”行為明顯與平時(shí)交易習(xí)慣不同。2012年9月6日，“蘇建朝”等四賬戶突擊轉(zhuǎn)入大額資金，資金來源主要為蘇建朝借款，蘇建朝本人銀行賬戶沉淀資金僅占當(dāng)日入金總金額的3.1%；同一時(shí)間重倉、集中買入“天業(yè)股份”，交易特征高度一致；當(dāng)日只交易“天業(yè)股份”一只股票，成交金額合計(jì)達(dá)594萬元，較2012年蘇建朝買入其他股票最大金額507,895元放大11.7倍，買入意愿強(qiáng)烈。此外，“宋某剛”“常某萍”證券賬戶系開戶以來的首次交易。蘇建朝交易“天業(yè)股份”的行為與平時(shí)交易習(xí)慣明顯不同，且無正當(dāng)理由或者正當(dāng)信息來源。

　　根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第二百零二條的規(guī)定，山東證監(jiān)局決定，沒收蘇建朝違法所得117萬元，并處以117萬元罰款，罰款和沒收款合計(jì)達(dá)到234.1萬元。

　　記者翻看天業(yè)股份（現(xiàn)名濟(jì)南高新）的歷史日K線圖發(fā)現(xiàn)，2012年9月6日處于當(dāng)時(shí)股價(jià)的階段底部，當(dāng)天“蘇建朝”等四賬戶精準(zhǔn)地買在了階段底部，買入之后天業(yè)股份就停牌，2012年9月12日復(fù)牌后天業(yè)股份連續(xù)3個(gè)一字漲停。

　　02、當(dāng)事人此前也因內(nèi)幕交易被證監(jiān)會(huì)和深圳證監(jiān)局開罰單

　　值得注意的是，上述被罰的當(dāng)事人蘇建朝因內(nèi)幕交易被罰已不是第一次。

　　2019年12月，深圳證監(jiān)局披露的一份行政處罰決定書顯示，蘇建朝內(nèi)幕交易天業(yè)股份，被深圳證監(jiān)局罰款60萬元。

　　上述內(nèi)幕交易事涉天業(yè)股份境外全資子公司收購“大采坑”項(xiàng)目及罕王澳洲股權(quán)事項(xiàng)。深圳證監(jiān)局認(rèn)定，內(nèi)幕信息形成于2016年6月7日，公開于2017年2月21日。天業(yè)股份時(shí)任董事李某召為內(nèi)幕信息知情人之一。

　　深圳證監(jiān)局查明，蘇建朝與李某召平時(shí)有業(yè)務(wù)往來，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)雙方有多次通話聯(lián)系。

　　在內(nèi)幕信息公開前，蘇建朝控制使用“蘇某蓮”、“蘇某力”、“張某”光大證券、“張某”興業(yè)證券、“張某”民族證券、“張某華”、“高某華”、“李某起”、“成某菊”共計(jì)9個(gè)證券賬戶（以下簡(jiǎn)稱蘇某蓮賬戶組）交易“天業(yè)股份”，

　　深圳證監(jiān)局認(rèn)為，蘇建朝在2016年9月30日與李某召通話后，于國(guó)慶節(jié)后第一個(gè)交易日10月10日，向蘇某蓮賬戶組突擊轉(zhuǎn)入1000萬，并在同日及隨后4個(gè)交易日利用該賬戶組買入“天業(yè)股份”62.5萬股，清算金額776.35萬元，買入時(shí)間連續(xù)、節(jié)奏一致。11月17日再次轉(zhuǎn)入資金500萬元，利用該賬戶組買入“天業(yè)股份”21.9萬股，清算金額約309.53萬元。

　　在此之前的2017年6月，證監(jiān)會(huì)也對(duì)蘇建朝開出一則罰單。當(dāng)時(shí)蘇建朝因內(nèi)幕交易中科英華（注：現(xiàn)名諾德股份）股票，被證監(jiān)會(huì)沒收違法所得877.70萬元，處以877.70萬元罰款，合計(jì)罰沒1755.40萬元。彼時(shí)的內(nèi)幕信息是中科英華擬收購天業(yè)集團(tuán)所持有的天業(yè)黃金90%股權(quán)的事項(xiàng)。