上海證監(jiān)局探索推動轄區(qū)上市公司設(shè)立內(nèi)控合規(guī)機構(gòu)落地實施

　　中證網(wǎng)訊（記者 周松林 林倩）近日，上海證監(jiān)局官網(wǎng)發(fā)布消息稱，上海證監(jiān)局積極貫徹落實國務(wù)院《關(guān)于進一步提高上市公司質(zhì)量的意見》和上海市《關(guān)于推動提高上海上市公司質(zhì)量的若干措施》，將探索試點上市公司按照公司章程設(shè)立內(nèi)控合規(guī)機構(gòu)作為提高上市公司治理水平的重要舉措。通過推動上市公司設(shè)立內(nèi)控合規(guī)機構(gòu)，著力強化上市公司內(nèi)控理念，將風險管理和合規(guī)管理要求嵌入業(yè)務(wù)流程，為有效防范上市公司違法違規(guī)行為夯實基礎(chǔ)。
　　2021年5月12日，上海轄區(qū)創(chuàng)業(yè)板上市公司上海華測導航技術(shù)股份有限公司（下稱華測導航）、科創(chuàng)板公司普元信息技術(shù)股份有限公司（下稱普元信息）召開股東大會，審議通過有關(guān)修改公司章程的議案，明確公司設(shè)立內(nèi)控合規(guī)機構(gòu)的相關(guān)安排，成為上海轄區(qū)首批試點落地的創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板上市公司。
　　在上海證監(jiān)局的推動和指導下，華測導航、普元信息兩家公司分別結(jié)合內(nèi)部分工和原有合規(guī)運作經(jīng)驗，形成了具有一定典型意義的方案。一是明確法律地位。董事會下新設(shè)內(nèi)控合規(guī)機構(gòu)，配備專人負責，明確賦予內(nèi)控合規(guī)機構(gòu)識別與分析內(nèi)部環(huán)境與合規(guī)風險、對各項合規(guī)運作及內(nèi)控管理制度的執(zhí)行情況進行監(jiān)督的職責，并通過寫入公司章程的方式確立內(nèi)控合規(guī)機構(gòu)的法律地位。二是強調(diào)獨立履職。普元信息指定一名高級管理人員負責內(nèi)控合規(guī)部，且該高級管理人員不得兼任與其負責的內(nèi)控合規(guī)部職責相沖突的其他職務(wù)，以此提高內(nèi)控合規(guī)機構(gòu)的獨立性。三是加強合規(guī)管控。內(nèi)控合規(guī)機構(gòu)通過信息披露和董監(jiān)高履職的合規(guī)管理、內(nèi)幕交易的風險防控等重點工作的開展，不斷完善與注冊制改革環(huán)境相匹配的內(nèi)控與合規(guī)體系，及時發(fā)現(xiàn)公司內(nèi)控缺陷與合規(guī)風險，早介入、早化解、早總結(jié)，推動上市公司持續(xù)健康發(fā)展。
　　目前上海轄區(qū)還有部分上市公司已經(jīng)董事會審議通過關(guān)于修改章程設(shè)立內(nèi)控合規(guī)機構(gòu)的議案，擬于近期召開股東大會審議。下一步，上海證監(jiān)局將持續(xù)關(guān)注公司內(nèi)控合規(guī)機構(gòu)的實際運作情況，督促公司不斷細化、優(yōu)化制度方案，積極發(fā)揮公司內(nèi)生約束機制效用，及時總結(jié)、推廣成熟經(jīng)驗，一司一策鼓勵轄區(qū)上市公司完善內(nèi)控合規(guī)體系，不斷探索“以公司治理促進經(jīng)營發(fā)展，在經(jīng)營發(fā)展中強化公司治理”的有效路徑。