上海證監(jiān)局吳萌：貫徹落實新證券法 切實維護投資者合法權(quán)益

　　中證網(wǎng)訊（記者 昝秀麗）上海證監(jiān)局副局長吳萌日前在接受中國證券報記者采訪時表示，貫徹落實新證券法，上海證監(jiān)局通過切實履行投資者保護的核心職責(zé)、推動上市公司及經(jīng)營機構(gòu)提升質(zhì)量和回報、服務(wù)投資者的能力、靈活開展投資者教育和宣傳服務(wù)、營造健康有序、陽光公正的市場生態(tài)四方面切實維護投資者合法權(quán)益。

　　中國證券報：新證券法已于3月1日起正式施行。作為資本市場根本大法，新證券法在解決多個熱點、難點問題上取得重大突破，新證券法對資本市場有著怎樣的意義？

　　吳萌：對我國資本市場而言，2020年是具有重要歷史意義的一年。從1990年證券交易所成立算起，今年，中國資本市場將走過30年歷程，從無到有，從小到大，從單一到多層次，從封閉到開放。今年，新修訂的證券法正式施行，是對多年來我國證券市場改革發(fā)展、監(jiān)管執(zhí)法、風(fēng)險防控實踐經(jīng)驗的系統(tǒng)總結(jié)，在深入分析證券市場運行規(guī)律和發(fā)展階段性特點的基礎(chǔ)上，作出了一系列的改革完善，為資本市場實現(xiàn)新發(fā)展進一步夯實法治基礎(chǔ)。新證券法在很多方面都有亮點和突破，尤其是特別設(shè)立了投資者保護專章，強化了信息披露要求，提高了違法成本，為進一步維護投資者合法權(quán)益、增強投資者信心提供了有力的制度保障。

　　中國證券報：上海證監(jiān)局作為一線監(jiān)管部門，如何做好投資者權(quán)益保護工作？

　　吳萌：保護投資者合法權(quán)益是資本市場監(jiān)管的永恒主題，中國證監(jiān)會始終把維護投資者特別是中小投資者合法權(quán)益作為工作的重中之重，在頂層制度設(shè)計、維權(quán)機制完善、平臺手段提升等方面做了大量工作，取得了明顯成效。上海證監(jiān)局作為中國證監(jiān)會的派出機構(gòu)，以“建設(shè)群眾滿意的金融監(jiān)管機構(gòu)”為目標(biāo)，立足上海轄區(qū)實際，認(rèn)真落實證監(jiān)會投資者保護工作理念，持續(xù)深入推進投資者保護各項工作。

　　一是切實履行投資者保護的核心職責(zé)。我們將維護投資者合法權(quán)益貫穿于日常監(jiān)管、稽查執(zhí)法、風(fēng)險處置等各項工作始終，同時不斷完善定點聯(lián)系投資者和信訪接待工作，依法分類響應(yīng)投資者訴求，指導(dǎo)轄區(qū)行業(yè)協(xié)會成立聯(lián)合糾紛調(diào)解委員會，與上海市高院等共同推動完善訴調(diào)對接機制，為投資者提供低成本、便捷化、高效率的糾紛多元化解途徑。

　　二是推動上市公司及經(jīng)營機構(gòu)提升質(zhì)量和回報、服務(wù)投資者的能力。我們?nèi)�力支持上海的�?yōu)質(zhì)企業(yè)對接多層次資本市場，讓投資者分享企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的成果。督促上市公司提高透明度和治理規(guī)范度。積極引導(dǎo)上市公司現(xiàn)金分紅，近三年，上海有263家公司現(xiàn)金分紅2970億元，占上海上市公司家數(shù)85%，占公司凈利潤總額28%。此外，我們持續(xù)強化經(jīng)營機構(gòu)的投資者適當(dāng)性責(zé)任，促進和培育內(nèi)生性合規(guī)的行業(yè)文化，提升經(jīng)營機構(gòu)服務(wù)投資者的能力和水平。

　　三是靈活開展投資者教育和宣傳服務(wù)。我們注重發(fā)揮上海經(jīng)營機構(gòu)集聚的優(yōu)勢，聯(lián)合各方投教力量，策劃開展多種形式的投教活動。充分運用新聞媒體平臺，通過正面宣傳引導(dǎo)和風(fēng)險警示教育相結(jié)合，倡導(dǎo)理性投資理念。持續(xù)推進投資者教育納入國民教育體系，組織編寫《理財教育系列讀本》，聯(lián)合投教基地積極開展社會實踐活動，讓投資者教育走進校園、走進社區(qū)。

　　四是營造健康有序、陽光公正的市場生態(tài)。我們依法加強重點領(lǐng)域的風(fēng)險監(jiān)測與處置，堅決查處各類違法違規(guī)行為，近年來查辦了一批社會影響巨大的大案要案。同時，積極推進誠信建設(shè)，指導(dǎo)行業(yè)協(xié)會建立“五位一體”信息公示平臺，對資本市場嚴(yán)重違法失信人，構(gòu)筑“一處失信，處處受限”的誠信環(huán)境，凈化市場生態(tài)。

　　當(dāng)前資本市場深化改革和開放已進入關(guān)鍵階段。投資者保護是評判資本市場健康成熟程度的重要標(biāo)準(zhǔn)，是維護資本市場良好生態(tài)的基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性工作。投資者保護任重道遠，需要社會各界，尤其是每位投資者的共同關(guān)注、積極參與和久久為功。希望投資者進一步知權(quán)利、明規(guī)則、識風(fēng)險，更好地依法行權(quán)維權(quán)，提升自我保護能力，共同營造理性投資的良好氛圍。