中國(guó)證監(jiān)會(huì)首席律師焦津洪：資本市場(chǎng)法律體系“四梁八柱”基本建成
中國(guó)證監(jiān)會(huì)首席律師焦津洪日前在“第二十六屆（2022年度）中國(guó)資本市場(chǎng)論壇”上表示，資本市場(chǎng)法治建設(shè)取得突破性進(jìn)展，資本市場(chǎng)法律體系“四梁八柱”基本建成。
焦津洪指出，2021年證監(jiān)會(huì)依法從重從快查辦重點(diǎn)地區(qū)重點(diǎn)領(lǐng)域的典型案件。2021年新啟動(dòng)調(diào)查案件323起，重點(diǎn)打擊了以市值管理為名，行市場(chǎng)操縱之實(shí)等市場(chǎng)各方面比較關(guān)注的惡性違法行為，會(huì)同公安機(jī)關(guān)查獲多起操縱市場(chǎng)重大案件，向公安機(jī)關(guān)移送和通報(bào)涉嫌犯罪案件線索177起，移送犯罪嫌疑人419人，移送案件線索的數(shù)量比上一年大幅度增加。
“科學(xué)完備的法律制度是資本市場(chǎng)功能發(fā)揮的基礎(chǔ)，證監(jiān)會(huì)始終高度重視資本市場(chǎng)法律制度建設(shè)�！苯菇蚝榻榻B，目前，以公司法、證券法、證券投資基金法等法律為核心，以刑法、企業(yè)破產(chǎn)法為支撐，以行政法規(guī)、司法解釋、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件為主干，以證券期貨交易所、登記結(jié)算公司、行業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則為配套的具有中國(guó)特色的中國(guó)資本市場(chǎng)法律體系已經(jīng)形成。
焦津洪說(shuō)，2021年底，與資本市場(chǎng)相關(guān)的法律、行政法規(guī)，包括司法解釋等規(guī)范性文件有兩千余件，資本市場(chǎng)總體實(shí)現(xiàn)了有法可依、有章可循。其中，最高人民法院出臺(tái)了證券糾紛代表人訴訟司法解釋?zhuān)醋C券集體訴訟司法解釋?zhuān)摷訇愂雒袷掳讣痉ń忉尰旧贤瓿尚抻�。資本市場(chǎng)基礎(chǔ)性制度得到了體系化完善與升級(jí)，行政處罰、民事賠償、刑事懲戒相互銜接立體化的法律責(zé)任體系更加成熟、更加定型。
焦津洪指出，資本市場(chǎng)違法違規(guī)的成本大幅度提高，依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的體制機(jī)制加速健全。去年中辦、國(guó)辦印發(fā)了《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見(jiàn)》，圍繞完善資本市場(chǎng)違法犯罪法律責(zé)任制度體系，健全證券執(zhí)法司法體制機(jī)制等七個(gè)方面，提出了27條具體舉措，這在中國(guó)資本市場(chǎng)30多年的歷史上還是首次。
焦津洪表示，證監(jiān)會(huì)和相關(guān)部門(mén)高度重視《意見(jiàn)》的貫徹落實(shí)，經(jīng)過(guò)近一年的努力，《意見(jiàn)》中的大部分任務(wù)均取得重要進(jìn)展。一是打擊資本市場(chǎng)違法活動(dòng)協(xié)調(diào)工作小組成立，并召開(kāi)了第一次會(huì)議。二是最高檢駐證監(jiān)會(huì)檢察室正式掛牌成立。三是依法從重從快查辦重點(diǎn)地區(qū)重點(diǎn)領(lǐng)域的典型案件。四是首例證券集體訴訟判決生效，高效執(zhí)行，標(biāo)志著資本市場(chǎng)法治建設(shè)和投資者保護(hù)進(jìn)入新階段。五是誠(chéng)信建設(shè)水平進(jìn)一步提高，資本市場(chǎng)誠(chéng)信約束和激勵(lì)機(jī)制不斷加強(qiáng)。
焦津洪強(qiáng)調(diào)，加強(qiáng)法治政府建設(shè)，保障資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展，維護(hù)資本市場(chǎng)平穩(wěn)健康發(fā)展，必須始終堅(jiān)持依法治市、依法監(jiān)管，要讓市場(chǎng)參與各方對(duì)市場(chǎng)的制度規(guī)則有穩(wěn)定預(yù)期，讓廣大投資者對(duì)監(jiān)管執(zhí)法有信心。
他介紹，近年來(lái)，證監(jiān)會(huì)在法治政府建設(shè)方面取得一些成效。一是完善立法工作機(jī)制，行政立法的規(guī)范性和透明度得到提升，自2020年以來(lái)分五批打包清理了172件制度文件。二是推動(dòng)出臺(tái)行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度。三是切實(shí)履行行政復(fù)議案件辦理職責(zé)，2021年證監(jiān)會(huì)共辦理行政復(fù)議案件243件。四是積極做好證券期貨行業(yè)普法工作，在法治宣傳教育的第七個(gè)五年規(guī)劃期間，對(duì)普通投資者、市場(chǎng)機(jī)構(gòu)開(kāi)展各類(lèi)培訓(xùn)3000余場(chǎng)，累計(jì)4000余萬(wàn)人參加，投放各類(lèi)投教產(chǎn)品1600萬(wàn)余份。
焦津洪表示，下一步，證監(jiān)會(huì)將堅(jiān)持“建制度、不干預(yù)、零容忍”九字方針，堅(jiān)持穩(wěn)字當(dāng)頭，穩(wěn)中求進(jìn)，持續(xù)加強(qiáng)資本市場(chǎng)法治建設(shè)，為加快建設(shè)一個(gè)規(guī)范、透明、開(kāi)放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)提供更加堅(jiān)實(shí)的法治保障。
