深圳證監(jiān)局召開一季度基金公司督察長(zhǎng)會(huì)議
余世鵬
中國(guó)證券報(bào)·中證網(wǎng)
中證網(wǎng)訊（記者 余世鵬）為充分發(fā)揮基金公司督察長(zhǎng)“監(jiān)管助手”作用，暢順監(jiān)管部門與市場(chǎng)機(jī)構(gòu)雙向溝通機(jī)制，深圳證監(jiān)局近日召開了一季度督察長(zhǎng)會(huì)議，深圳轄區(qū)31家基金公司督察長(zhǎng)線上參會(huì)，圍繞《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》，相互交流管理經(jīng)驗(yàn)，研討落實(shí)細(xì)節(jié)問題。
會(huì)上，深圳證監(jiān)局對(duì)照新規(guī)要求，就基金公司應(yīng)建立的任職考察、執(zhí)業(yè)管理等制度，搭建的薪酬遞延、投資管理等機(jī)制，履行的高管任職、分工調(diào)整等備案報(bào)告，向轄區(qū)機(jī)構(gòu)進(jìn)行了重點(diǎn)提示；結(jié)合行業(yè)關(guān)注的任職備案程序、水平測(cè)試豁免、高管兼任要求、靜默期規(guī)定、過渡期管理等問題，逐條闡述新規(guī)適用，及時(shí)回應(yīng)機(jī)構(gòu)訴求。會(huì)議討論決定，針對(duì)行業(yè)訴求較大的統(tǒng)一備案模板、投資行為監(jiān)控等問題，將指導(dǎo)深圳市投資基金同業(yè)公會(huì)合規(guī)風(fēng)控專委會(huì)，積極探索行業(yè)落實(shí)方案，提升轄區(qū)整體管控實(shí)效。
