深圳證監(jiān)局召開一季度基金公司督察長會議
余世鵬
中國證券報·中證網(wǎng)
中證網(wǎng)訊（記者 余世鵬）為充分發(fā)揮基金公司督察長“監(jiān)管助手”作用，暢順監(jiān)管部門與市場機構(gòu)雙向溝通機制，深圳證監(jiān)局近日召開了一季度督察長會議，深圳轄區(qū)31家基金公司督察長線上參會，圍繞《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》，相互交流管理經(jīng)驗，研討落實細(xì)節(jié)問題。
會上，深圳證監(jiān)局對照新規(guī)要求，就基金公司應(yīng)建立的任職考察、執(zhí)業(yè)管理等制度，搭建的薪酬遞延、投資管理等機制，履行的高管任職、分工調(diào)整等備案報告，向轄區(qū)機構(gòu)進行了重點提示；結(jié)合行業(yè)關(guān)注的任職備案程序、水平測試豁免、高管兼任要求、靜默期規(guī)定、過渡期管理等問題，逐條闡述新規(guī)適用，及時回應(yīng)機構(gòu)訴求。會議討論決定，針對行業(yè)訴求較大的統(tǒng)一備案模板、投資行為監(jiān)控等問題，將指導(dǎo)深圳市投資基金同業(yè)公會合規(guī)風(fēng)控專委會，積極探索行業(yè)落實方案，提升轄區(qū)整體管控實效。
