新三板首批分層調(diào)整名單5月底出爐

　　根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)分層管理辦法》（簡(jiǎn)稱《分層辦法》）及《關(guān)于2020年市場(chǎng)分層定期調(diào)整相關(guān)工作安排的通知》（簡(jiǎn)稱《工作通知》），全國(guó)股轉(zhuǎn)公司擬于4月30日啟動(dòng)市場(chǎng)分層定期調(diào)整工作，預(yù)計(jì)于5月底完成第一批分層調(diào)整工作。

　　一個(gè)月內(nèi)完成

　　按照《工作通知》要求，調(diào)整需在公司名單下發(fā)后的一個(gè)月內(nèi)完成。關(guān)于首批分層調(diào)整工作時(shí)間安排，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司介紹，其將于5月2日向主辦券商發(fā)送經(jīng)初步判斷符合創(chuàng)新層進(jìn)入條件的基礎(chǔ)層掛牌公司和觸發(fā)定期降層情形的創(chuàng)新層掛牌公司核查表及基本信息表。

　　主辦券商收到上述文件后，應(yīng)當(dāng)于5月7日12:00前完成核查，并在核查表中填寫核查結(jié)論，將加蓋主辦券商公章的核查表掃描件及核查表電子版發(fā)送至指定郵箱。主辦券商在發(fā)送核查表前，應(yīng)當(dāng)對(duì)掛牌公司是否同意申請(qǐng)進(jìn)入創(chuàng)新層予以確認(rèn)。

　　全國(guó)股轉(zhuǎn)公司收到主辦券商的核查表等文件后，將根據(jù)《分層辦法》的相關(guān)規(guī)定，履行發(fā)布初篩名單、接受掛牌公司異議等程序，預(yù)計(jì)于5月底在全國(guó)股轉(zhuǎn)公司官網(wǎng)發(fā)布2020年第一批市場(chǎng)層級(jí)定期調(diào)整的公司名單，完成第一批分層調(diào)整工作。

　　全國(guó)股轉(zhuǎn)公司提醒，主辦券商在提交核查表前，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)申請(qǐng)進(jìn)入創(chuàng)新層的掛牌公司已完成發(fā)行融資，公司治理相關(guān)制度已經(jīng)董事會(huì)審議并披露。掛牌公司董事會(huì)秘書暫未取得任職資格的，主辦券商還應(yīng)當(dāng)取得公司關(guān)于董事會(huì)秘書按照《工作通知》后續(xù)具備任職資格的承諾，并督導(dǎo)公司及時(shí)披露該項(xiàng)承諾。

　　同時(shí)，為便利掛牌公司查詢了解合格投資者人數(shù)，“中國(guó)結(jié)算”APP現(xiàn)已開通查詢功能，掛牌公司可以在應(yīng)用市場(chǎng)下載、查詢合格投資者人數(shù)，以供參考。掛牌公司對(duì)核查表中合格投資者人數(shù)有異議的，主辦券商應(yīng)當(dāng)協(xié)助掛牌公司及時(shí)取得股東名冊(cè)，結(jié)合“中國(guó)結(jié)算”APP查詢結(jié)果，聯(lián)系相關(guān)投資者與其開戶或托管證券公司溝通確認(rèn)。主辦券商擬修改核查表中合格投資者數(shù)據(jù)的，應(yīng)當(dāng)取得上述掛牌公司股東名冊(cè)、相關(guān)開戶或托管證券公司提供的合格投資者證明文件。

　　共分三批實(shí)施

　　根據(jù)《工作通知》，2020年市場(chǎng)分層定期調(diào)整分三批實(shí)施，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司分別自4月30日、5月31日和6月30日起向主辦券商下發(fā)經(jīng)初步判斷符合創(chuàng)新層進(jìn)入條件和觸發(fā)創(chuàng)新層定期降層情形的公司名單。

　　三批調(diào)整范圍分別為：4月30日前已披露經(jīng)審計(jì)的2019年年度報(bào)告的掛牌公司，5月31日前已披露經(jīng)審計(jì)的2019年年度報(bào)告且未參與第一批調(diào)整的掛牌公司，以及6月30日前已披露經(jīng)審計(jì)的2019年年度報(bào)告且未參與前兩批調(diào)整的掛牌公司。

　　分層調(diào)整涉及相關(guān)口徑的統(tǒng)一，《工作通知》提到五個(gè)口徑。一是財(cái)務(wù)指標(biāo)。2020年市場(chǎng)分層定期調(diào)整涉及的財(cái)務(wù)指標(biāo)，各批均以掛牌公司已披露的經(jīng)審計(jì)的2019年年度報(bào)告為準(zhǔn)。

　　二是2019年年度報(bào)告的披露。掛牌公司在4月30日后披露經(jīng)審計(jì)的2019年年度報(bào)告且符合《年報(bào)公告》和《年報(bào)通知》規(guī)定的，不屬于《分層辦法》規(guī)定的“未按照全國(guó)股轉(zhuǎn)公司規(guī)定在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)編制并披露年度報(bào)告”。對(duì)于基礎(chǔ)層掛牌公司，該情形不影響其調(diào)入創(chuàng)新層；對(duì)于創(chuàng)新層掛牌公司，該情形不構(gòu)成應(yīng)當(dāng)調(diào)出創(chuàng)新層的情形。

　　三是市值等條件。2020年市場(chǎng)分層定期調(diào)整涉及的最近有成交的60個(gè)做市或者集合競(jìng)價(jià)交易日的平均市值、股本總額、合格投資者人數(shù)三項(xiàng)條件，以及不得進(jìn)入創(chuàng)新層的情形，按照《分層辦法》規(guī)定，均以4月30日為判斷基準(zhǔn)日。

　　四是發(fā)行融資、制定并披露公司治理各項(xiàng)制度。掛牌公司應(yīng)當(dāng)在提交進(jìn)入創(chuàng)新層的申請(qǐng)前完成符合《分層辦法》規(guī)定金額的發(fā)行融資；定向發(fā)行業(yè)務(wù)現(xiàn)已實(shí)行線上辦理，業(yè)務(wù)辦理系統(tǒng)顯示提醒辦理新增股份登記的日期，為新增股份登記函的出具日期（即發(fā)行融資的完成日期）�！斗謱愚k法》規(guī)定的公司治理各項(xiàng)制度，應(yīng)當(dāng)在掛牌公司提交進(jìn)入創(chuàng)新層的申請(qǐng)前已經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)并公開披露。

　　五是董事會(huì)秘書。第一批申請(qǐng)進(jìn)入創(chuàng)新層的掛牌公司董事會(huì)秘書可以暫未取得任職資格，但應(yīng)在提交申請(qǐng)前已完成聘任程序，并承諾自2020年首期董事會(huì)秘書資格考試舉行起的3個(gè)月內(nèi)其董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)具備任職資格。第二批和第三批調(diào)整涉及的董事會(huì)秘書資格有關(guān)安排，在相應(yīng)各批實(shí)施前另行通知。