以優(yōu)秀企業(yè)文化打造證券公司競爭軟實力
■ “證券行業(yè)文化建設高管談”專欄
以優(yōu)秀企業(yè)文化打造證券公司競爭軟實力
□東北證券股份有限公司黨委書記、董事長 李福春
證券公司作為資本市場的重要組成部分，不僅是財富的創(chuàng)造者，更是行業(yè)精神文明的主要踐行者，肩負著推動資本市場健康發(fā)展的使命。企業(yè)自信來源于文化自信。企業(yè)文化是企業(yè)的靈魂，是體現(xiàn)企業(yè)整體形象、促進企業(yè)長遠發(fā)展、反映企業(yè)經(jīng)營意識的價值觀體系，是推動公司持續(xù)發(fā)展的不竭動力，是提升公司軟實力和核心競爭力的重要內(nèi)容。東北證券經(jīng)歷30多年的發(fā)展，不斷厚植發(fā)展力量和文化基因，既有傳承，也有創(chuàng)新，文化內(nèi)涵不斷豐富和完善，文化建設已經(jīng)初具規(guī)模，具備了堅實基礎。
建設獨具特色的企業(yè)文化
1988年，東北證券前身吉林省證券公司成立。2000年，中國證券市場設立十周年，整個證券市場進入了一個嶄新的快速發(fā)展階段。同年6月，吉林省證券公司增資擴股并正式更名為東北證券有限責任公司。此時，公司“以人為本，效率優(yōu)先，關愛資本，富足社會”的文化理念已經(jīng)初步形成。2002年，面對低迷的市場、激烈的競爭和嚴峻的形勢，公司對運營體制進行了改革，公司“家”文化應運而生，“一個家庭，一支軍隊，一所學校”的文化理念使公司上下形成強大的凝聚力。2008年，東北證券在資本市場走過20年，公司首次提出建設“融”文化。經(jīng)過十多年的傳承和踐行，以“融”為核心的企業(yè)文化理念已經(jīng)深入人心，“相融相通，互琢玉成”的企業(yè)文化氛圍已然形成。2016年初，公司對“融”文化的內(nèi)涵再次進行了深化和詮釋，提出了以“融新”為核心的企業(yè)文化內(nèi)涵，公司要在融合創(chuàng)新中實現(xiàn)持續(xù)健康發(fā)展。
2018年是東北證券在資本市場走過的第30年。為不斷適應市場環(huán)境變化，服務和支撐公司新的戰(zhàn)略目標和發(fā)展任務，公司啟動了企業(yè)文化建設專項工作，將企業(yè)文化建設作為公司戰(zhàn)略發(fā)展的重要部分進行全面推進。
公司以黨建工作與公司戰(zhàn)略為引領和支撐，以“高層推動、全員參與、協(xié)同合作、立足科學”為基本原則，圍繞目標體系、保障體系、識別體系、培訓體系、傳播體系、激勵體系、融入體系、評估體系等八大系統(tǒng)建立了公司企業(yè)文化建設的基礎體系。
在汲取和總結公司企業(yè)文化建設經(jīng)驗成果、診斷企業(yè)文化現(xiàn)狀、分析公司發(fā)展戰(zhàn)略的基礎上，東北證券深入總結提煉了公司的企業(yè)文化理念，發(fā)布了《東北證券企業(yè)文化理念》及《東北證券行動準則》，進一步明確了公司愿景、公司使命、公司精神、公司經(jīng)營發(fā)展理念，并逐條細化形成了18條行動準則，公司企業(yè)文化理念建設已漸成體系。
公司建設獨具特色的企業(yè)文化，就是要用“成為有規(guī)模、有特色、有核心競爭力的一流現(xiàn)代金融服務商”的企業(yè)愿景引領全體員工前進的方向，用“融合、創(chuàng)新、專注、至簡”的企業(yè)精神凝聚起公司發(fā)展的強大力量，用“客戶為上、員工為本、資本為重、科技為先、穩(wěn)健為基、回報為懷”的企業(yè)經(jīng)營理念構筑起公司發(fā)展的穩(wěn)固基石，用公司上下踐行“18條行動準則”打造出東北證券在資本市場中的嶄新形象。公司倡導的核心文化理念與監(jiān)管機構倡導的“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化，本質(zhì)上高度契合。
多措并舉加速企業(yè)文化落地
東北證券以落實行業(yè)文化理念為重點，以公司文化理念滲透到經(jīng)營管理的各個環(huán)節(jié)為目標，遵循文化落地的基本原則，全方位、系統(tǒng)化、分層級、有步驟、有深度地推進文化落地。
（一）通過加強黨的領導，引領文化建設方向
東北證券在企業(yè)文化建設過程中始終堅持黨的領導，通過加強思想建設引領企業(yè)發(fā)展，增強企業(yè)凝聚力與戰(zhàn)斗力。在核心任務上，公司黨委始終站在公司發(fā)展最前沿，研究大勢、把握大勢、順應大勢，推動黨的建設與公司戰(zhàn)略、業(yè)務發(fā)展同頻共振、雙促共贏；在核心隊伍上，公司黨委班子全部為公司經(jīng)營班子成員，切實履行主體責任，壓實“一崗雙責”。公司黨委書記將黨建工作與文化建設齊抓共管，牢牢把握文化建設的方向。黨群工作部作為企業(yè)文化的主要責任部門，以黨建工作要點為指導，落實文化建設的總體任務，推動企業(yè)文化的落地。
�。ǘ┩ㄟ^有效傳播，傳遞文化內(nèi)生動力
企業(yè)文化理念，如果只停留在理念，而沒有把這種理念宣傳、弘揚到每一名員工，那么企業(yè)文化就成為空洞的口號。公司通過將傳播內(nèi)容可視化、傳播載體多元化、傳播活動多樣化，構建起了公司企業(yè)文化的立體式傳播體系。
一是以視覺識別體系建設，彰顯文化外在沖擊力。通過視覺識別體系建設，使企業(yè)文化可視化，給予文化理念充分的外在沖擊力。東北證券在視覺識別體系構建中，著力推動VI、SI的標準化建設。根據(jù)公司戰(zhàn)略變化、業(yè)務需求，將公司文化理念融入到VI、SI的設計理念當中，運用互聯(lián)網(wǎng)思維進行重新構建。
二是以多元的文化傳播載體，加強文化宣傳力。企業(yè)文化的傳播方式要跟上時代發(fā)展，符合員工需求。東北證券通過打造多元的傳播載體，提高員工對企業(yè)文化的認知和認同。通過內(nèi)刊《東北風》、OA簡報、文化手冊等載體打造文化宣傳陣地。同時，在穩(wěn)固傳統(tǒng)載體的基礎上，進一步探索新形勢下的網(wǎng)絡傳播方式。通過APP、企業(yè)號、微信公眾號、短視頻等自媒體平臺，充分發(fā)揮互動傳播優(yōu)勢，使文化理念深入人心。
三是以豐富的文化活動，提升團隊凝聚力。東北證券在多年的探索中開發(fā)了豐富多彩的文化活動，如社團活動、節(jié)日活動、文娛活動、評選競賽活動、座談分享活動，以及每年一度的公司大型年會、周年慶典等特色活動。同時公司通過及時了解員工需求，與時俱進，持續(xù)開發(fā)員工喜聞樂見且切實有效的文化活動，充分調(diào)動員工主動參與的積極性，激發(fā)員工活力，凝聚員工力量。
四是以典型標桿的樹立，發(fā)揮模范帶動力。樹立企業(yè)文化學習標桿。在企業(yè)文化宣貫過程中，挖掘身邊先進人物、典型事例，充分發(fā)揮榜樣的力量，將抽象的文化精神具象化、真實化。公司在30年的創(chuàng)業(yè)發(fā)展歷程中，涌現(xiàn)出一批批優(yōu)秀的榜樣，通過表彰獎勵、內(nèi)刊報道、拍攝人物故事專題片等多種形式，將這些先進典型事例傳播出去，從而帶動“人人爭先進”的良好氛圍。
�。ㄈ┩ㄟ^將文化融入公司管理，提升綜合競爭力
一是融入制度建設，承載文化理念。文化建設，制度先行。東北證券現(xiàn)已形成了一整套完整的制度體系，包括公司章程、基本制度、管理辦法和工作指引。截至2019年11月18日，公司共制定了46個基本制度、123個管理辦法、412個工作指引、164個全資子公司內(nèi)設規(guī)章制度，從人力資源、合規(guī)管理、員工行為、具體業(yè)務規(guī)則等方面對公司及員工進行規(guī)范管理。
促進價值理念與管理制度融合。東北證券以塑造先進管理模式為目標，遵循公司核心價值理念，將核心價值理念融入到公司的規(guī)章制度中，特別是崗位責任制、內(nèi)部控制、績效考核等制度，并強化制度的落實，使文化內(nèi)化于心、固化于制、外化于行，轉化為公司遵守行業(yè)規(guī)定的自覺和員工的行動自覺。
堅持民主管理與管理制度契合。東北證券充分調(diào)動全體員工的積極性和創(chuàng)造性，鼓勵員工發(fā)揮“主人翁精神”，涉及員工切身利益的制度都經(jīng)員工代表大會審議。完善制度公開，增強規(guī)章制度的透明性，讓員工知情、參政、管事。重視各項制度執(zhí)行中的反饋意見，廣泛接受公司員工的意見和建議。
營造遵守規(guī)章制度的良好氛圍。堅持依靠規(guī)章制度管理企業(yè)，切實做到有章必循、違章必糾。公司要求各級管理人員以身作則，帶頭遵章守紀，強化規(guī)章制度的嚴肅性、權威性，營造人人尊重制度、遵守制度、維護制度的良好氛圍，提高規(guī)章制度的執(zhí)行力，以共同的行為準則引導和規(guī)范全體員工的行為。
二是融入合規(guī)管理，有效防范金融風險。有效宣導合規(guī)文化和合規(guī)理念。合規(guī)文化是東北證券企業(yè)文化的重要組成部分。公司通過每日追蹤行業(yè)監(jiān)管動態(tài)、法律法規(guī)和監(jiān)管處罰案例，制作合規(guī)簡報、合規(guī)提示、合規(guī)課件等，使公司全體員工及時了解監(jiān)管要求；通過組織“多層次、多方式、多頻率、多內(nèi)容”的合規(guī)宣導及培訓，使公司全體員工全面深入地了解證券從業(yè)人員的各項執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，增強公司從業(yè)人員主動合規(guī)執(zhí)業(yè)意識，降低從業(yè)人員違規(guī)執(zhí)業(yè)風險。經(jīng)過長期堅持不懈的宣傳、培訓，“全員合規(guī)、合規(guī)從管理層做起、合規(guī)創(chuàng)造價值、合規(guī)是公司生存基礎”的合規(guī)理念已經(jīng)深入人心。
持續(xù)完善合規(guī)管理基礎設施建設。東北證券通過持續(xù)完善公司合規(guī)管理基礎設施建設，為公司合規(guī)經(jīng)營提供支持和保障。第一是打造即時學習的載體和平臺。公司2015年匯編了證券公司合規(guī)經(jīng)營法律法規(guī)、公司規(guī)章制度和監(jiān)管處罰案例等材料，在公司OA上線合規(guī)電子書，2019年6月在企業(yè)微信號上線合規(guī)寶典，在行業(yè)內(nèi)率先實現(xiàn)了多終端、多場景隨時學習，能夠精確查找法律法規(guī)和公司規(guī)章制度，為公司董監(jiān)高和全體員工知法守法提供了有效工具。第二是明確合規(guī)管理人員履職要點。公司2017年制作了覆蓋全公司約2600項的合規(guī)審查及合規(guī)檢查工作要點，并根據(jù)法律法規(guī)、公司規(guī)章制度、監(jiān)管窗口指導意見、監(jiān)管案例啟示以及最佳實踐經(jīng)驗不斷更新、完善，為合規(guī)管理人員履職及考核提供了有效抓手。第三是建立員工執(zhí)業(yè)行為管控體系。公司制定了《員工執(zhí)業(yè)行為合規(guī)管理工作指引》，編制了《合規(guī)手冊》《員工執(zhí)業(yè)行為合規(guī)風險識別與評估矩陣》《員工從業(yè)自律承諾書》，明確公司每位工作人員的合規(guī)管理職責和義務，列明公司各類業(yè)務的合規(guī)底線，為公司全體人員合規(guī)展業(yè)、堅決不碰監(jiān)管底線提供了有效遵循。
堅持問題導向，做好重點合規(guī)風險的研究和管控。第一是開展員工道德風險專項課題研究和管控。公司開展《證券從業(yè)人員違規(guī)行為與合規(guī)風險防范研究》，提出了19項證券公司從事前、事中和事后全流程防范證券從業(yè)人員基于道德風險實施的、非經(jīng)公司授權的違規(guī)行為的具體防范措施，并在公司內(nèi)部進行逐項落實防控措施，取得了良好的管控效果。第二是對投行銀行類業(yè)務勤勉盡責的邊界、歸責原則、判斷標準和因果關系等進行了持續(xù)細化研究。公司發(fā)布了《投資銀行類業(yè)務項目組勤勉盡責履職情況說明內(nèi)容與格式要求指引》和《關于加強投資銀行業(yè)務負面執(zhí)業(yè)行為管理工作的通知》，以原則性規(guī)定與具體標準相結合的方式對投行人員的勝任能力、盡職調(diào)查的合理性、對其他證券服務機構專業(yè)意見的審查核查、風險提示、持續(xù)管理和工作底稿管理等勤勉盡責六方面判斷標準予以細化，并通過合規(guī)培訓、合規(guī)檢查、合規(guī)問責，要求投行業(yè)務一級部門負責人簽署內(nèi)核材料承諾書、項目組提交勤勉盡責履職情況專項說明，指導和督促投資銀行類業(yè)務部門和項目組勤勉盡責履行職責，切實履行好資本市場“看門人”職責。
加強風險管理體系建設。東北證券緊緊圍繞《證券公司全面風險管理規(guī)范》，在監(jiān)管要求的“六個一”體系建設指導下，建立并完善了“四大支柱18個核心要素”的全面風險管理體系，以促進各主體歸位盡責。在全面風險管理體系實際運行中，公司不斷從細節(jié)入手豐富其內(nèi)涵，并加強能力建設。近三年來，東北證券下大力氣推行“5個工程”，其中“1號工程”是戰(zhàn)略落地，為公司發(fā)展指明方向；“2號工程”是全面風險識別評估與控制標準建設，落實控制標準和管理責任；“3號工程”是關鍵管理體系建設，落實集中管理和分級授權；“4號工程”是客戶服務體系建設，落實客戶分層和資源整合；“5號工程”是信息科技建設，落實技術引領和信息安全。這5項工程為保障公司穩(wěn)健經(jīng)營打下了堅實的基礎。
三是融入人力資源管理，打造科學的人才管理體系。人力資源管理是企業(yè)文化中不可或缺的一部分，隨著市場經(jīng)濟的發(fā)展，運用好以文化理念為導向的人力資源管理機制，是促進企業(yè)健康、科學、可持續(xù)發(fā)展的需要。公司目前已經(jīng)形成了具有東北證券特色的、多層次的人才儲備體系、人才選拔培養(yǎng)體系、人才培訓體系、績效考核體系。
以文化理念為導向的招聘標準。東北證券依據(jù)市場化的招聘原則，將企業(yè)的價值觀與招聘標準相結合，通過精準定位候選人學歷、品行、性格、誠信等因素，確保招聘到的人才認同公司的企業(yè)文化；招聘過程中，通過筆試、測評、面試等環(huán)節(jié)，篩選符合企業(yè)價值觀和文化理念的人才。
以文化理念為導向的分類培訓。東北證券搭建了分層分級分類、多內(nèi)容、多形式、生態(tài)化運營的培訓體系。針對不同的培訓對象，開發(fā)不同的培養(yǎng)項目，如針對管理崗位人員的“領航計劃”“續(xù)航計劃”，針對優(yōu)秀青年管理人員及專業(yè)人才的“精英計劃”“蒲公英計劃”“星火計劃”，以及針對業(yè)務骨干的“先鋒計劃”，針對應屆畢業(yè)生的“融新計劃”等，通過線上學習、現(xiàn)場培訓、行動學習、輪崗實踐、擔任導師、比賽直播等多種培訓方式，實現(xiàn)員工培訓的全覆蓋，為公司培養(yǎng)關鍵人才、解決業(yè)務需求、提升員工能力提供了重要助力。
以文化理念為導向的梯隊建設。東北證券積極推動用人機制創(chuàng)新，建立和完善使公司優(yōu)秀人才得以脫穎而出的人才選拔和培養(yǎng)機制、科學的選拔程序。目前已經(jīng)形成較為完善的人才梯隊建設方案，通過“璞玉計劃”“才俊計劃”“棟梁計劃”“精英計劃”及中層管理崗位公開競聘等，為員工提供可視化的人才晉升和培養(yǎng)通道，為員工發(fā)展和成長持續(xù)提供廣闊的多維空間。
以文化理念為導向的考核激勵。通過公平、公開、公正的考核和激勵機制營造公司重視人才、尊重人才的氛圍，使員工有明確的職業(yè)生涯晉升通道，時刻保持積極向上的工作熱情，自發(fā)成為公司文化的代言人；不斷加強約束機制，通過獎勵遞延機制和風險準備金制度持續(xù)強化員工的合規(guī)文化和風險意識；不斷檢視和完善人力資源制度體系，使之更好地與企業(yè)文化相輔相成，促進公司不斷發(fā)展。
以文化理念為導向的員工關懷。東北證券用實際行動關注、關心和關愛每一位員工。通過建立健全員工婚喪嫁娶日常慰問制度，以及重要傳統(tǒng)節(jié)日慰問、員工生日祝福，完善困難員工幫扶和送溫暖工作的長效機制，關心員工身心健康，充分發(fā)揮基層工會的橋梁紐帶作用，搭建凝聚員工的平臺，努力做員工的“貼心人”，增強員工的歸屬感。
四是融入廉潔從業(yè)，倡導風清氣正的執(zhí)業(yè)理念。東北證券作為證券經(jīng)營機構，倡導風清氣正的執(zhí)業(yè)理念，將廉潔從業(yè)納入公司企業(yè)文化建設體系。公司層面通過制定、修訂《公司章程》《董事會議事規(guī)則》《關于落實公司廉潔從業(yè)管理的方案》《廉潔從業(yè)管理辦法》等規(guī)章制度，建立健全廉潔從業(yè)制度體系。公司通過明確廉潔從業(yè)管理目標、各層級廉潔從業(yè)主體責任和全體從業(yè)人員禁止行為，圍繞內(nèi)幕交易、利益輸送、違規(guī)兼職、職務侵占等內(nèi)容持續(xù)開展案例警示教育，在人員聘用、晉級、提拔、離任時考察評估廉潔從業(yè)情況，嚴格規(guī)范財務報銷標準和流程，完善廉潔從業(yè)檢查、舉報和問責機制，建立了事前風險防范體系、事中管控措施和事后追責機制。防范投資銀行業(yè)務等重點業(yè)務領域和關鍵環(huán)節(jié)廉潔風險。公司通過修訂業(yè)務部門和子公司規(guī)章制度、制定《投資銀行業(yè)務聘請第三方業(yè)務工作指引》、簽署《員工廉潔從業(yè)承諾書》、定期開展員工工商登記信息篩查等方式，防范商業(yè)賄賂、利益輸送、違規(guī)兼職、“飛單”等違規(guī)行為。
五是融入普惠金融，重點服務中小微企業(yè)。東北證券堅持“以客戶為中心”的理念，提升客戶服務能力，致力于為中小微企業(yè)客戶提供投融資一攬子綜合解決方案，提供高質(zhì)量、專業(yè)化的金融服務。在新三板業(yè)務方面，公司踐行“股轉系統(tǒng)全產(chǎn)業(yè)鏈服務”的業(yè)務模式，充分利用業(yè)務經(jīng)驗和人力、資源優(yōu)勢，為中小微企業(yè)開展新三板全產(chǎn)業(yè)鏈服務。截至2019年10月末，東北證券推薦掛牌公司354家，行業(yè)排名第8名，實施增發(fā)244次，累計募集總額約100億元。公司做市業(yè)務已通過投委會審核且已投資項目共237家，投入資金9.95億元。公司目前為84家企業(yè)提供做市服務，行業(yè)排名第9名。在區(qū)域股權市場業(yè)務方面，發(fā)揮區(qū)域股權業(yè)務孵化器的作用，通過為中小微企業(yè)提供區(qū)域股權市場掛牌、融資等業(yè)務的培訓、輔導，推動中小微企業(yè)規(guī)范治理結構、拓展融資渠道和發(fā)展空間。截至2019年10月末，公司累計為區(qū)域性股權市場提供中小微企業(yè)推薦掛牌服務（含規(guī)范化改制、持續(xù)督導）183家，累計為掛牌企業(yè)實現(xiàn)融資8.35億元。
六是融入社會責任，踐行“回報為懷”的責任擔當。東北證券始終認為，成功的企業(yè)追求的不只是利潤的增長，更應該是企業(yè)與社會、客戶、股東和員工共同成長，在履行社會責任的過程中不斷發(fā)展壯大。東北證券自成立之初，就努力踐行企業(yè)社會責任，將“企業(yè)公民”作為自己責任感的核心價值，把回報社會作為自己的神圣使命之一。平等對待股東，重視對投資者的合理回報，實行持續(xù)、穩(wěn)定的利潤分配政策；加強員工權益保護，關愛員工成長；堅持及時依法納稅并連續(xù)多年被注冊地稅務部門評為A級納稅信用等級；堅持投身社會公益事業(yè)，大力開展精準扶貧，主動為地震、洪水災區(qū)捐款捐物，組織員工參加吉林省“慈善救助雙日捐活動”，支持吉林省社會主義新農(nóng)村建設，積極組織參加助學、助殘、綠色環(huán)保、投資者教育等各項公益活動，實現(xiàn)公司與社會和環(huán)境的協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展。公司致力于開展貧困縣教育扶貧工作，開辦“東北證券勵志班”，已連續(xù)三年在四個幫扶貧困縣投入120萬元，幫助建檔立卡貧困戶學生完成學業(yè)。
證券行業(yè)作為資本市場的重要組成部分，承擔著服務實體經(jīng)濟、防控金融風險、深化金融改革的艱巨任務。作為資本市場的重要參與者，東北證券要進一步踐行落實“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化，夯實文化引領，以文化為內(nèi)生約束力，市場為外部監(jiān)督力，體制機制為文化落地的強制保障力，打造有特色、叫得響的東北證券文化品牌，讓企業(yè)文化真正成為公司的軟實力和競爭力。（本專欄由中國證券業(yè)協(xié)會與中國證券報聯(lián)合推出）
