證監(jiān)會進一步規(guī)范指數(shù)基金設(shè)立運作
證監(jiān)會7月31日消息，中國證監(jiān)會起草《公開募集證券投資基金運作指引第3號——指數(shù)基金指引（征求意見稿）》，現(xiàn)向社會公開征求意見。此舉旨在進一步規(guī)范公開募集指數(shù)證券投資基金（簡稱“指數(shù)基金”）設(shè)立、運作相關(guān)活動，更好發(fā)揮指數(shù)基金資產(chǎn)配置工具屬性，推動更多中長期資金入市，保護投資者合法權(quán)益。
《指引》共十三條，主要包括以下內(nèi)容：一是強化基金管理人專業(yè)管理和有效風控要求，要求配備充足專業(yè)人員、健全風控制度、完善技術(shù)系統(tǒng)，加強產(chǎn)品開發(fā)和運作全過程管理。二是加強標的指數(shù)質(zhì)量管理，對指數(shù)成份券、編制機構(gòu)等提出明確要求。三是規(guī)范指數(shù)基金投資運作，要求基金管理人加強指數(shù)基金參與非成份券投資管理，完善成份券重大負面事件應急調(diào)整機制，規(guī)范指數(shù)許可使用費收取，強化信息披露及風險揭示等。四是強化交易型開放式指數(shù)基金（ETF）及其聯(lián)接基金監(jiān)管要求，明確基金管理人應加強ETF認申購、上市及其聯(lián)接基金管理，確�；鸱蓊~持有人利益優(yōu)先和公平對待各類投資者。五是證券交易所對上市指數(shù)基金配套制定自律監(jiān)管規(guī)則，進一步細化標的指數(shù)質(zhì)量、上市等相關(guān)要求。
證監(jiān)會表示，歡迎社會各界對《指引》提出寶貴意見，證監(jiān)會將根據(jù)公開征求意見情況，進一步完善《指引》并履行程序后發(fā)布實施。
