投服中心副總經(jīng)理黃勇：研究適時啟動科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板注冊制上市公司行權(quán)工作

　　中證網(wǎng)訊（記者 周松林）中證中小投資者服務(wù)中心有限責任公司副總經(jīng)理黃勇9月4日在第三屆中小投資者服務(wù)論壇上表示，保護中小投資者合法權(quán)益是資本市場落實人民性的根本體現(xiàn)，也是投服中心的重要職責。2020年3月1日正式實施的新《證券法》賦予投服中心應(yīng)有的法律地位，增加了股東權(quán)利代為征集、特別代表人訴訟等新職責。新證券法彰顯了加強資本市場投資者保護的決心，也提振了投資者保護機構(gòu)的信心。作為專門的投資者保護機構(gòu)，貫徹落實好新證券法是投服中心的應(yīng)盡職責。 

　　黃勇介紹了投服中心近期在落實新證券法要求、加強投資者保護力度方面的相關(guān)工作。 

　　一，完善市場組織形式，成立全國性證券期貨糾紛專業(yè)調(diào)解組織。5月15日，投服中心全資子公司、全國性證券期貨糾紛專業(yè)調(diào)解組織——中證資本市場法律服務(wù)中心正式揭牌，開啟了我國資本市場糾紛調(diào)解的新篇章。中證法律服務(wù)中心持續(xù)落實新證券法強制調(diào)解要求，完善工作機制，群體糾紛調(diào)解取得新突破，成功化解某機構(gòu)與600余名投資者間近6億元爭議金額糾紛。加強與上海金融法院等訴調(diào)對接合作，落實糾紛多元化解機制。強化訴調(diào)對接平臺建設(shè)，實現(xiàn)中國投資者網(wǎng)在線解決平臺與人民法院調(diào)解平臺的互聯(lián)互通。截至8月底，登記證券期貨糾紛案件16022件，正式受理11261件，調(diào)解成功8047件，投資者獲賠金額達26.47億元。 

　　二，穩(wěn)妥推進證券集體訴訟落地，出臺投服中心特別代表人訴訟業(yè)務(wù)規(guī)則。一是完善制度規(guī)則。7月31日，為落實新證券法關(guān)于投資者保護機構(gòu)參加特別代表人訴訟的有關(guān)規(guī)定，配合最高院司法解釋和證監(jiān)會工作通知要求，投服中心發(fā)布了《中證中小投資者服務(wù)中心特別代表人訴訟業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》，為投服中心開啟中國特色代表人訴訟奠定規(guī)則基礎(chǔ)。二是摸排案件。從社會關(guān)注度、投資者反映情況、管轄法院等因素考慮，對二十余起案件進行摸排，選取部分案件作為特別代表人訴訟的重點關(guān)注案件。三是完善配套支持。制定《投服中心代表人訴訟演練工作方案》，開展演練，設(shè)計開發(fā)網(wǎng)上征集系統(tǒng)，完善公益律師團隊，加強輿論宣傳。 

　　三，增強針對性，持股行權(quán)力促上市公司質(zhì)量提升。第一時間買入科創(chuàng)板上市公司股票，將科創(chuàng)板上市公司輿情線索納入行權(quán)線索庫。8月24日，創(chuàng)業(yè)板注冊制首批企業(yè)上市，投服中心繼續(xù)買入股票持股，目前正在研究適時啟動科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板注冊制上市公司行權(quán)工作。截至8月底，投服中心共持有3966家上市公司（含160家科創(chuàng)板）股票，行使股東權(quán)利3450次。 

　　四，普及新證券法、注冊制改革相關(guān)知識。一是開展云上投教活動。舉辦“云上投服講權(quán)益新法專列游神州”5·15投資者保護宣傳月活動和“第二屆5·19中小投資者保護宣傳周”活動。聯(lián)合上交所開展“大咖‘說法’—新《證券法》亮點解讀”活動，為投資者提供“云上”權(quán)益宣傳服務(wù)，活動點擊量累計1600余萬人次。二是舉辦第三屆《股東來了》。8月10日，第三屆《股東來了》投資者權(quán)益知識競賽正式啟動，活動通過新技術(shù)、融合新媒體，以寓教于樂的形式，普及新證券法和投資者權(quán)益知識，倡導(dǎo)理性健康的投資文化。截至8月31日，共注冊參賽人數(shù)83萬人、答題人次9600余萬。 

　　黃勇表示，下一步，投服中心將秉持“為民奉獻 專業(yè) 引領(lǐng)”的理念，貫徹落實新證券法，開拓創(chuàng)新，勇于探索，推出投資者保護新方法、新舉措，為資本市場發(fā)展營造良好環(huán)境。 

　　一是加快推進特別代表人訴訟落地實施。審慎選取典型案件，適時啟動特別證券代表人訴訟,發(fā)揮中國特色證券集體訴訟作用，切實保護廣大中小投資者合法權(quán)益。在提高虛假陳述支持訴訟案件數(shù)量和效率的基礎(chǔ)上，豐富操縱市場民事賠償案件數(shù)量，加強對股東訴訟的專題研究，探索股東代位訴訟。 

　　二是著力構(gòu)建糾紛多元化解大格局。推動新證券法與現(xiàn)有調(diào)解工作有機結(jié)合，落實普通投資者與證券公司糾紛的強制調(diào)解制度。進一步深化訴調(diào)對接，著力加強和重點法院合作聯(lián)系，落實糾紛多元化解機制。依托中國投資者網(wǎng)，完善在線調(diào)解系統(tǒng)，以科技助力調(diào)解，滿足資本市場不斷增長的調(diào)解需求。優(yōu)化損失計算軟件功能，提升軟件操作自動化水平。 

　　三是切實發(fā)揮持股行權(quán)示范引領(lǐng)作用。定位股東身份，通過市場角度，運用法律手段，積極行使質(zhì)詢權(quán)、建議權(quán)、股東大會召集權(quán)等股東權(quán)利，不斷喚醒廣大中小投資者的權(quán)利意識。探索實踐上市公司股東權(quán)利代為行使征集制度，更好地參與公司治理活動，促進提升上市公司質(zhì)量。提高行權(quán)工作科技化、智能化水平，建立完善上市公司行業(yè)數(shù)據(jù)庫、商譽減值數(shù)據(jù)庫。 

　　四是持續(xù)豐富投資者宣傳教育內(nèi)容與形式。擴大《股東來了》投教品牌影響力、覆蓋面，以投資者喜聞樂見的形式倡導(dǎo)投資者“長期投資、價值投資、理性投資”，引導(dǎo)投資者“全面知權(quán)、積極行權(quán)、依法維權(quán)”。與各地證監(jiān)局、滬深交易所和主流媒體共同打造“云上投教”特色品牌，通過投資者大講堂系列活動、中國投資者網(wǎng)、上證報“權(quán)益360”和證券市場紅周刊“漫話權(quán)益”專欄等渠道，提供特色投資者權(quán)益教育服務(wù)。