上交所就上市公司紀律處分實施標準征求意見

　　中證網(wǎng)訊（記者 黃一靈）9月4日晚，上交所發(fā)布就《上海證券交易所上市公司紀律處分實施標準（征求意見稿）》（以下簡稱《實施標準》）公開征求意見的通知。
　　上交所表示，上市公司紀律處分是證券交易所上市公司監(jiān)管的重要手段。經(jīng)過多年實踐，紀律處分工作的規(guī)范化水平穩(wěn)步提升，已經(jīng)基本形成了相對統(tǒng)一、明確的處分標準。近年來，隨著新《證券法》的頒布、資本市場法治環(huán)境進一步改善，市場對處分標準的精細化、公開性提出了更高要求，經(jīng)濟形勢的變化對處分工作的尺度把握也提出了新的課題。
　　鑒此，為更好地落實“精準監(jiān)管、科學問責”，上交所在《上海證券交易所紀律處分和監(jiān)管措施實施辦法》的基礎上，研究制定了《實施標準》，將典型違規(guī)行為的處分標準對外公布，合理區(qū)分上市公司與控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員的責任，主抓“關鍵少數(shù)”，希冀促進上市公司提升信息披露質量、規(guī)范公司治理、完善內(nèi)部控制、推動提高上市公司質量。
　　據(jù)悉，《實施標準》采用定量和定性相結合的方式，對具備量化條件的常見違規(guī)類型規(guī)定了基本量化標準，并適當輔以“情節(jié)嚴重”等定性規(guī)定，對不具備量化條件的違規(guī)，作出定性規(guī)定。同時，通過進一步規(guī)范處分工作的內(nèi)部程序，確保類案處理的公平一致。總的目標是，充分發(fā)揮一線監(jiān)管原則性與靈活性相結合的優(yōu)勢，在保證類案一致處理的前提下，避免程式化、機械化監(jiān)管。