當事人控制196個證券賬戶操縱華平股份虧逾3億元 被給予警告并處罰款

　　中證網訊（記者 昝秀麗）證監(jiān)會網站1月11日更新的一則行政處罰決定書顯示，證監(jiān)會對熊模昌、吳國榮操縱華平股份股票價格的行為進行了立案調查、審理，對熊模昌給予警告，合計處以205萬元罰款，對吳國榮給予警告，合計處以185萬元罰款。證監(jiān)會同日更新的市場禁入決定書顯示，證監(jiān)會決定對吳國榮采取3年證券市場禁入措施。

　　行政處罰決定書顯示，2017年7月24日至2018年6月26日期間（以下稱操縱期間或涉案期間），吳國榮控制使用“白某飛”等186個個人賬戶和“金谷·信惠182號證券投資集合資金信托”等10個機構賬戶，共計196個證券賬戶（以下稱賬戶組）。

　　熊模昌與吳國榮簽訂《委托增持代持協(xié)議》等相關協(xié)議約定，熊模昌向吳國榮支付保證金，吳國榮按照1:4的比例提供配資資金。熊模昌通過熊某松、熊某楚、熊某概的銀行賬戶，分三個階段累計向吳國榮指定銀行賬戶劃轉資金17200萬元，吳國榮按配資比例轉至其控制的配資賬戶。

　　吳國榮通過周某珍、李某等人幫助尋找并確定配資賬戶后，經李某莉、李某、湯某仁等銀行賬戶向配資賬戶劃轉保證金及利息。

　　吳國榮使用其控制的196個證券賬戶在操縱期間內，利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢，采用盤中連續(xù)交易，在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易等方式交易“華平股份”，影響股票交易價格及成交量，吳國榮主觀操縱市場的意圖明顯。操縱期間未能盈利。

　　操縱期間股票價格變動情況方面，2017年7月24日至2018年6月15日（多日跌停的前一交易日），華平股份股票價格從6.35元/股上漲至7.1元/股，漲幅11.8%，期間最高價8.86元/股，6月19日至6月26日股票出現多日跌停，截至6月26日，收盤價為3.81元/股。操縱期間賬戶組虧損32,372.33萬元。

　　行政處罰決定書顯示，熊模昌及其一致行動人吳國榮交易“華平股份”期間增持數量達到上市公司已發(fā)行股份30%，未履行發(fā)出收購要約義務。

　　熊模昌向華平股份報送權益變動報告書的有關減持情況與事實不符，導致華平股份后續(xù)披露的相關信息存在虛假記載。

　　證監(jiān)會指出，熊模昌、吳國榮操縱“華平股份”的行為，違反了2005年《證券法》第七十七條第一款第（一）項、第（三）項的規(guī)定，構成了2005年《證券法》第二百零三條所述操縱證券市場的行為。

　　熊模昌及其一致行動人吳國榮交易“華平股份”期間增持數量達到上市公司已發(fā)行股份30%，未履行發(fā)出收購要約義務，違反了2005年《證券法》第八十八條的規(guī)定，構成2014年修正《證券法》第二百一十三條所述行為。

　　熊模昌虛假減持“華平股份”，違反了《上市公司信息披露管理辦法》第四十六條第一款第（一）項的規(guī)定，構成《上市公司信息披露管理辦法》第六十一條、2005年《證券法》第一百九十三條所述違法行為。

　　根據當事人違法行為的事實、性質、情節(jié)與社會危害程度，依據2005年《證券法》第一百九十三條、第二百零三條、2014年修正《證券法》第二百一十三條的規(guī)定，證監(jiān)會決定： 對熊模昌、吳國榮操縱華平股份的行為處以300萬元罰款，其中對熊模昌處以120萬元罰款，對吳國榮處以180萬元罰款；對熊模昌及其一致行動人吳國榮增持數量達到上市公司已發(fā)行股份30%時，未履行發(fā)出收購要約義務的行為，給予警告，并處以30萬元罰款，其中對熊模昌處以25萬元罰款，對吳國榮處以5萬元罰款。對熊模昌虛假減持“華平股份”的行為，給予警告，并處以60萬元罰款。