全國(guó)股轉(zhuǎn)公司3月對(duì)105宗違規(guī)行為采取自律監(jiān)管措施

　　上證報(bào)中國(guó)證券網(wǎng)訊（記者 王紅）4月2日，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司通報(bào)了3月份新三板掛牌公司及相關(guān)主體監(jiān)管情況。3月，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司共對(duì)5宗違規(guī)行為給予紀(jì)律處分；對(duì)105宗違規(guī)行為采取自律監(jiān)管措施。

　　紀(jì)律處分情況包括，掛牌公司重大訴訟未及時(shí)披露以及對(duì)外擔(dān)保未及時(shí)履行審議程序、未及時(shí)披露，股票發(fā)行、股份代持、權(quán)益變動(dòng)、關(guān)聯(lián)交易、年度報(bào)告披露、承諾事項(xiàng)等方面的信息披露違規(guī)等。

　　3月被采取書(shū)面自律監(jiān)管措施的違規(guī)行為包括信息披露違規(guī)和公司治理違規(guī)兩類(lèi)。信息披露違規(guī)事項(xiàng)方面，包括掛牌公司披露的定期報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)；掛牌公司未及時(shí)披露重大事件的后續(xù)進(jìn)展，且未及時(shí)申請(qǐng)停牌等。公司治理違規(guī)事項(xiàng)方面，包括會(huì)計(jì)核算不規(guī)范；通過(guò)無(wú)商業(yè)實(shí)質(zhì)的交易，虛增營(yíng)業(yè)收入和營(yíng)業(yè)成本等情況。

　　全國(guó)股轉(zhuǎn)公司表示，將落實(shí)“建制度、不干預(yù)、零容忍”，認(rèn)真履行一線(xiàn)監(jiān)管職責(zé)，持續(xù)強(qiáng)化自律監(jiān)管，不斷提升新三板市場(chǎng)運(yùn)行質(zhì)量和市場(chǎng)主體規(guī)范化運(yùn)作水平，對(duì)違規(guī)行為堅(jiān)決采取監(jiān)管措施，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益，保障新三板市場(chǎng)健康有序發(fā)展。