滬深交易所就互聯(lián)互通存托憑證業(yè)務(wù)配套規(guī)則征求意見

　　24日晚，為貫徹落實(shí)證監(jiān)會關(guān)于《境內(nèi)外證券交易所互聯(lián)互通存托憑證業(yè)務(wù)監(jiān)管規(guī)定（征求意見稿）》，滬深交易所依據(jù)《監(jiān)管規(guī)定》制定了配套業(yè)務(wù)規(guī)則，并向社會公開征求意見。其中規(guī)定，參與中國存托憑證業(yè)務(wù)的個人投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的日均資產(chǎn)達(dá)50萬元，允許境外發(fā)行人使用外幣編制定期報告等。

　　個人投資者門檻規(guī)定為50萬元

　　滬深交易所此次公開征求意見的配套業(yè)務(wù)規(guī)則包括“一個辦法”和“三個指引”，即互聯(lián)互通存托憑證上市交易暫行辦法（簡稱“暫行辦法”）和上市預(yù)審核業(yè)務(wù)指引、跨境轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)指引、做市業(yè)務(wù)指引。

　　鑒于修訂后的《監(jiān)管規(guī)定》將互聯(lián)互通存托憑證業(yè)務(wù)適用范圍從倫交所主板市場擴(kuò)展到包括倫交所在內(nèi)的境外市場，中國存托憑證的境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人由倫交所上市公司擴(kuò)展為中國證監(jiān)會認(rèn)可范圍內(nèi)的境外證券交易所上市公司，暫行辦法將境外上市年限的要求規(guī)定為“在境外證券交易所市場上市滿3年及中國證監(jiān)會與境外證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)根據(jù)境外基礎(chǔ)證券上市地市場分層情況約定的其他上市年限條件”。

　　與此同時，暫行辦法對參與中國存托憑證業(yè)務(wù)的個人投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)做出最新規(guī)定，個人投資者申請權(quán)限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的日均資產(chǎn)為50萬元，且需參與證券交易24個月以上。

　　允許境外發(fā)行人使用外幣編制定期報告

　　暫行辦法對中國存托憑證上市后持續(xù)信息披露要求做出有針對性的規(guī)定。一是在定期報告方面，允許境外發(fā)行人使用外幣編制定期報告。二是在臨時報告方面，允許定價公允的關(guān)聯(lián)交易僅在年報或半年報中匯總披露；明確境外發(fā)行人與其合并報表范圍內(nèi)的控股子公司發(fā)生的或者上述控股子公司之間發(fā)生的非關(guān)聯(lián)交易，免于披露。三是對涉密信息的處理予以明確，符合條件的情形下，擬披露的信息屬于商業(yè)秘密的可以暫緩或者豁免披露，屬于國家秘密的可以豁免披露。

　　此外，暫行辦法對停復(fù)牌的具體情形予以明確，區(qū)分主動終止上市、強(qiáng)制終止上市等不同退市情形作出了差異化安排。

　　持續(xù)優(yōu)化互聯(lián)互通機(jī)制

　　滬深交易所表示，此次征求意見的截止時間為2022年1月16日。

　　互聯(lián)互通存托憑證對促進(jìn)資本市場雙向開放具有重大意義。滬倫通開通以來，先后有華泰證券、中國太保、長江電力和國投電力4家上交所上市公司成功在倫敦證券交易所發(fā)行全球存托憑證。

　　上交所表示，后續(xù)將一如既往地推進(jìn)國際化戰(zhàn)略，持續(xù)深化完善跨境合作和互聯(lián)互通機(jī)制，增強(qiáng)全球資源配置能力，更高效地服務(wù)資本市場制度型雙向開放。

　　深交所表示，將根據(jù)市場各方意見，對相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行修改完善，履行相關(guān)決策和審批程序后正式向市場發(fā)布，為互聯(lián)互通存托憑證業(yè)務(wù)邁入雙向拓展新階段夯實(shí)制度基礎(chǔ)。