江西證監(jiān)局對國盛證券研究員劉富兵采取監(jiān)管談話措施

　　中證網(wǎng)訊（記者 昝秀麗）江西證監(jiān)局網(wǎng)站12月30日更新披露了該局對國盛證券有限責任公司采取出具警示函措施的決定、關于對劉富兵采取監(jiān)管談話措施的決定。

　　江西證監(jiān)局指出，經(jīng)查，在“《天干地支在擇時中的應用初探》研究報告事件”中，國盛證券研究所研究員劉富兵私下交流外傳研究報告的行為，反映了公司未對員工行為有效管控，未對研究人員的研究產(chǎn)品進行有效管理。“《天干地支在擇時中的應用初探》研究報告事件”持續(xù)發(fā)酵，引發(fā)市場熱議，導致發(fā)生聲譽風險，造成惡劣影響，反映出公司在應對該輿情事件的過程中，未對聲譽風險進行有效識別與評估，未采取有效措施防范化解風險。江西證監(jiān)局決定對國盛證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。 

　　此外，江西證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)劉富兵制作并發(fā)布的《天干地支在擇時中的應用初探》存在以下問題。一是制作的《天干地支在擇時中的應用初探》PPT文件，實質(zhì)構成研究報告，而未按法規(guī)要求制作，未向國盛證券申請入庫、審核、發(fā)布，私下交流外傳，導致該研究報告被媒體廣泛轉(zhuǎn)載，致使該報告事實上被發(fā)布；二是未經(jīng)國盛證券審核，未進行登記、備案，將研究報告提供給特定第三方，未公平對待發(fā)布對象；三是利用天干地支紀歷分析股票市場走勢，研究方法不專業(yè)審慎，研究結(jié)論不客觀科學，決定對劉富兵采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。