上海證監(jiān)局：責(zé)令申萬(wàn)宏源增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)

　　中證網(wǎng)訊（記者 喬翔）上海證監(jiān)局網(wǎng)站3月22日最新披露，擬對(duì)申萬(wàn)宏源證券有限公司采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告的監(jiān)督管理措施。

　　經(jīng)查，申萬(wàn)宏源與螞蟻財(cái)富（上海）金融信息服務(wù)有限公司合作開(kāi)展線上投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)時(shí)，未獨(dú)立開(kāi)展適當(dāng)性管理，未全面了解投資者情況，未獲取客戶的住址、職業(yè)、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、誠(chéng)信記錄等信息，相關(guān)信息系統(tǒng)運(yùn)行不處于公司自身控制范圍，未能本地保存客戶信息、適當(dāng)性管理以及相關(guān)服務(wù)記錄等資料。上述情形違反了相關(guān)規(guī)定。

　　據(jù)此，上海證監(jiān)局?jǐn)M作出如下監(jiān)督管理措施決定：責(zé)令申萬(wàn)宏源證券有限公司自監(jiān)督管理措施決定作出之日起1年內(nèi)，每3個(gè)月開(kāi)展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并在每次檢查后10個(gè)工作日內(nèi)，向上海證監(jiān)局局報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。