上交所總經(jīng)理2021年工作報告：服務經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展 進一步發(fā)揮科創(chuàng)板改革試驗田作用

　　中證網(wǎng)訊（記者 黃一靈）7月24日，上交所網(wǎng)站發(fā)布上海證券交易所總經(jīng)理2021年工作報告(節(jié)選)。

　　報告表示，2021年是建黨100周年和“十四五”規(guī)劃開局之年，也是上交所的“抓落實年”。上交所總辦在會黨委的正確領導下，在所黨委、理事會的帶領下，深入學習貫徹黨的十九屆六中全會精神，堅持穩(wěn)中求進，以“抓落實”為主線，主動對標對表黨中央國務院和會黨委決策部署，實現(xiàn)了重大改革穩(wěn)步推進、創(chuàng)新發(fā)展取得突破、市場功能有效發(fā)揮、從嚴管理漸成常態(tài)，全所精神面貌更加昂揚、工作作風更加扎實。今年上半年，面對嚴峻復雜的上海疫情形勢和A股市場波動，以認真做好中央巡視整改為重點，堅持“兩手抓、兩手都要硬”，將巡視整改與疫情防控、維護市場穩(wěn)定、推進日常工作結(jié)合起來，助力宏觀經(jīng)濟大局穩(wěn)定。

　　報告指出，2022年重點抓好六個方面的工作。一是堅持穩(wěn)字當頭，全力維護市場平穩(wěn)運行。貫徹落實會黨委“三穩(wěn)三進”的工作要求，提高工作的主動性預見性，全力營造穩(wěn)定的市場環(huán)境。加強安全生產(chǎn)，全方位強化對設備、系統(tǒng)運行、網(wǎng)絡、供應鏈等的安全防護，嚴格流程管理和業(yè)務操作，保障核心交易系統(tǒng)和業(yè)務安全運行。著力穩(wěn)市場，加強宏觀研判，健全風險監(jiān)測預警機制，強化市場走勢預研預判，及時主動報告，堅決防止市場大起大落、快上快下。

　　二是進一步發(fā)揮科創(chuàng)板改革試驗田作用，做好穩(wěn)步推進注冊制改革的各項準備。推進發(fā)行上市審核流程再造，加強對重大復雜敏感項目的審核把關(guān)，推動審核注冊環(huán)節(jié)的高效銜接。落地實施做市商機制，提升科創(chuàng)板市場定價效率和流動性。持續(xù)深化發(fā)行承銷制度改革，進一步強化發(fā)行定價市場化約束機制。健全發(fā)行上市廉政風險防范機制，嚴格執(zhí)行回避、輪崗、離職、與監(jiān)管對象交往、投資行為管理等制度。

　　三是服務經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展，有效助力“穩(wěn)增長”。心懷“國之大者”，加大對科技創(chuàng)新、制造業(yè)和中小企業(yè)等重點領域的支持力度。推進交易所與銀行間債券市場基礎設施互聯(lián)互通，擴大基礎設施公募REITs規(guī)模，促進ETF市場發(fā)展，擴大集合申購試點。進一步豐富指數(shù)體系，穩(wěn)步擴大指數(shù)與指數(shù)化產(chǎn)品規(guī)模。對市場服務實行清單式管理，提高服務重點“硬科技”后備企業(yè)、重點央企、重點股權(quán)投資機構(gòu)的精準性綜合性。進一步明確責權(quán)清單，不斷優(yōu)化完善簡明友好規(guī)則體系。

　　四是加強一線監(jiān)管與重點領域風險防控，促進市場持續(xù)健康發(fā)展。堅持“四個敬畏、一個合力”的監(jiān)管理念，做實做細一線監(jiān)管與風險防范工作。對特定敏感領域融資并購活動從嚴監(jiān)管，前移關(guān)口，把好入口關(guān)。強化ST公司交易行為監(jiān)管，加大信息披露和股價異動聯(lián)動監(jiān)管力度，精準打擊“炒小炒差”等嚴重投機炒作行為。穩(wěn)妥推動風險類公司出清，確保風險公司規(guī)模不反彈。做好空殼公司、問題公司集中出清的應對準備，做到早排查、早預警、早協(xié)調(diào)。緊盯重點領域、重點地區(qū)，強化債券風險監(jiān)測預警和違約處置，穩(wěn)步壓縮存量風險。

　　五是推動數(shù)字化轉(zhuǎn)型逐步落地，提升監(jiān)管數(shù)字化智能化水平。啟動第四代核心交易系統(tǒng)研發(fā)工作，完成G4架構(gòu)定型，穩(wěn)步推進各類系統(tǒng)的升級改造。繼續(xù)強化BPM（業(yè)務流程管理系統(tǒng)）交易業(yè)務運行中樞功能，進一步提升運維管理的規(guī)范性、可靠性和效率。將監(jiān)管畫像系統(tǒng)提升為所級系統(tǒng)，推廣至股票和債券發(fā)行、會計監(jiān)管、內(nèi)部管理等領域。探索會員、公司業(yè)務“一網(wǎng)通辦”，進一步便利市場主體開展業(yè)務。加強數(shù)據(jù)分析師團隊建設，擴大分析師試點派駐范圍。

　　六是大力強化內(nèi)控合規(guī)，嚴格日常管理。加強對黨中央、國務院重大決策部署的督促落實力度，完成“深改12條”相關(guān)任務，抓緊推進并加強總結(jié)評估。完善督查機制，改進督辦方式，提升“抓落實”的實效。加強采購管理，全面落實采購新機制，做好流程重塑等工作。從嚴從細從實抓好日常管理，及時發(fā)現(xiàn)、制止、查處不合規(guī)行為。加大內(nèi)部審計監(jiān)督力度，對重大項目、重大財務事項等重點領域的內(nèi)部審計監(jiān)督保持常態(tài)化。